宁夏成美砼业有限公司实验室质量手册
文件编号：JYWSYS-A04-01-2012
保证公正性和诚实性程序
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第1版第0次修改
颁布日期：2014年2月26日
4.2.4设置足够的内审员，发挥其质量监督作用，对检测过程实施全过程的监督，形成有效的监督机制，保证公正性的实现
4.3监督检查
4.3.1办公室负责人应对本实验室自律、公正行为和诚实性的准则、质量方针的执行情况进行不定期的检查，并填写《公正性检查记录表》
4.3.2检查中发现员工存在理解、掌握问题是，应组织培训
4.3.3检查中发现员工有意违背自律、公正行为和诚实性准则、质量方针，办公室负责人应报告实验室经理，对其培训教育、批评帮助、警告或其他行政、司法处理
4.3.4对自觉遵守维护本实验室自律、公正行为和诚实性准则、质量方针且能够提出合理建议的，应予以表扬和奖励
4.4检测能力的维护
4.4.1实验室经理应经常听取技术负责人关于本实验室技术资源配置和检测能力的情况，并对存在的问题和纠正、改进的措施提出要求
4.4.2对技术资源配置和检测能力中存在的问题，实验室经理理应给予积极协调和解决，对纠正和改进计划和活动中出现的延迟给予积极负责的解决
4.4.3实验室经理应充分重视能力验证、实验室间比对计划，将该项工作的计划和实施列入本年度的重点工作计划，并力争始终保持满意的程度
4.4.4实验室经理应经常召集技术负责人和质量负责人研究质量体系内部审核和评审的情况，推进质量体系运行的水平，始终保持质量体系的符合性、有效性和适应性
4.5检测能力的提高
4.5.1实验室经理应了解本实验室的检测要求，了解国家法律法规对本实验室的强制、推荐性技术和标准的要求，确定实验室的发展方向并策划本实验室的发展计划
4.5.2实验室经理应经常听取、了解有关客户利益的要求，从而分析本实验室可能涉及到的法律责任和后果，及时采取积极的化解、预防和改进措施，防止酿成不良的责任和后果
4.5.3技术负责人应经常向实验室经理报告质量体系运行中存在的技术问题，并将本实验室的发展策划转变为实施计划
4.5.4质量负责人应经常保持与实验室经理的沟通，负责连续跟踪国家及宁夏区实验室资质认定工作管理规定要求，及时反映质量体系建设和运行中存在的实际问题，积极协助实验室经理维护本实验室质量体系的完整性、符合性、有效性和适应性
相关程序
5.1《保密和保护所有权程序》
5.2《实施纠正措施程序》
5.3《实施预防措施、及改进程序》
5.4《内部质量体系审核程序》
5.5《管理评审程序》
6记录
6.1《公正性检查记录表》
宁夏成美砼业有限公司实验室程序文件
文件编号：JYWSYS-A04-02-2012
保密和保护所有权程序
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目的
保护委托方的所有权，使其权益不受侵犯或损害。本程序适用于本实验室所有检测场所
范围
本程序文件包括了以下领域的机密：
2.1客户提供的样品及其技术资料；
2.2客户的专利权；
2.3对客户送检样品检测结果的所有权；
2.4对参加能力验证、实验室间对比的实验室结果的保密
3职责
3.1实验室经理应：
3.1.1落实保护客户机密信息和所有权的各项措施所需的资源和责任人
3.2质量负责人应：
3.2.1对各项保密措施的实施进行监督检查，主持该项工作管理；
3.2.2批准借阅保密资料；
3.2.3监督纠正措施和预防中存在的反应延迟等问题；
3.2.4对监督检查中发现的问题及时向实验室经理报告；
3.2.5负责维护本文件的有效性
3.3办公室负责人应：
3.3.1了解和掌握客户对机密信息和所有权的要求：
3.3.2做好检测报告/鉴定证书/校准报告发送中的保密工作；
3.3.3对实验室保密设施进行检查，并提出改进意见和监督实施
3.3.4认真做好客户的样品接受工作，记录客户对样品及相关资料的保密要求；
3.3.5做好样品和相关资料的传递交接记录过程中的保密工作
3.4样品管理员应：
3.4.1做好样品和相关资料的传递交接记录过程中和样品保存、发放过程中的保密工作
3.5档案管理员应：
3.5.1按照本程序的要求做好文件的编号和保管；
3.5.2对有保密要求的文件和资料实行专柜保存；
3.5.3防止保密文件丢失、损坏和随意借阅
3.6监督员应：
3.6.1对检测过程中样品及资料的保密进行监督检查
3.7其他有关人员应：
3.7.1自觉遵守本实验室的保密规定，做好本实验室的保密工作；
3.7.2从事检测工作人员应对检测过程中检测数据进行保密；
3.7.3做好对分包实验室的保密工作
4工作程序
4.1样品和技术资料的交接
4.1.1本实验室在接受客户的检测任务时，样品管理员应向客户详细询问对样品及技术资料的保密要求，并记录委托人提交的所有样品、附件、技术资料和其它随带物品，客户有特殊要求时，样品管理员应按照客户的保密要求安排存放技术资料和样品
4.1.2样品管理员在与客户完成样品以及技术资料的登记和交接后，双方应在委托单上签署交接人的姓名，在客户取回样品和技术资料之前，接收人应对此期间的保密承担责任
4.1.3样品管理员应对需要保密的资料和样品，采取保密的隔离保管措施，对需要进行传递的与检测相关的文件资料，样品管理员负责传递或发放样品，交接双方做好登记、签字的交接记录，防止在交接中出现丢失和泄密
4.1.4传递中的接收人应按照本实验室的保密要求和规定保管检测样品及其技术资料
4.1.5本实验室建立提供保密工作和保密要求的工作环境和条件，并落实专人负责。办公室负责人人应经常对这一保密设施的要求进行检查
4.1.6检测后样品及技术资料及时返回办公室，由办公室按照客户的保密要求处置和保存
4.1.7在确保其他客户机密信息的前提下，允许客户监视与其相关的现场检测和资料，具体执行《服务客户程序》
4.2保护客户的专利权和所有权
4.2.1本实验室承诺保护客户的专利权和所有权。对客户提交的检测样品和技术资料未经客户的书面允许不得对样品和技术资料进行复印、拍照、录像或带离工作区域，不允许与检测无关的人员参观
4.2.2分包检测室，本实验室应对分包实验室提出保密责任要求，并对分包检测实施保密监督
4.2.3本实验室出具的检测报告的所有权属客户，未经客户书面同意，本实验室承诺不公开和复制检测结果，不引用检测数据，不用于本实验室和其他地方的科研与开发
4.2.4本实验室向客户出具的检测报告的著作权属本实验室。员工根据需要可借阅，借阅室必须向质量负责人提出申请，经批准后，方可在本实验室阅读，不允许将资料私自带离本实验室
4.2.5客户交足全额检测费后所获得的检测报告的所有权属于客户，未经本实验室书面许可，客户不得部分复制检测报告和部分引用检测数据或结果（全文复制和引用除外），否则本实验室将视为客户侵害了本实验室检测数据的著作权
4.3发送检测结果的保密要求
4.3.1本实验室向客户发送检验结果时，一般采用客户当面办理领取手续
4.3.2一般情况下，对受检单位不电传或电话通知检验结果。特殊情况需要的，委托者应授权电传或电话通知检验结果
4.3.3本实验室用以检测和处理检测结果的计算机不与互联网相连，以保证检测活动和检测结果不能通过网络向外界传播
4.4对能力验证或比对结果的保密
4.4.1参加能力验证和比对的实验室所提供的检测数据和结果的所有权属于该参加实验室，本实验室对参加能力验证和比对的数据和结果承担保密责任
4.4.2负责能力验证和比对的人员，应为参加的实验室所提供的样品和技术资料保密，相关样品和文件应登记造册，并放置在安全的地方，防止无关人员接触
4.5电子存储、电子传输结果的保密
本实验室对保存在电子存储的客户机密信息和以电子形式传输结果报告时，实施同样的保密措施，
详见《检测用计算机、软件及网络控制程序》
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保密和保护所有权程序
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4.6监督检查和处罚
4.6.1全体员工必须自觉执行本程序文件制定的全部规定和要求
4.6.2质量负责人组织办公室和监督员负责对保密工作进行不定期监督检查（见《保密工作检查记录表》，发现有违反保密规定的现象应予以及时的纠正和制止，防止偏离的进一步蔓延
相关文件
5.1《记录控制程序》
5.2《服务客户程序》
5.3《检测用计算机、软件及网络控制程序》
6记录
6.1《保密工作检查记录表》
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保密和保护所有权程序
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4.8.4.3预防措施
4.8.4.1办公室收集和管理方面的潜在不符合信息，包括对质量记录等资料的分析，提出潜在不符合的趋势和影响程度的评估意见，并与相关部门策划预防的要求，执行《实施预防措施及改进程序》，以减少类似不符合情况发生的可能性并以此改进实验室的质量工作
4.8.4.2本实验室应经常分析可能存在的不符合的潜在原因，并适时制定相应的预防措施的实施计划和程序，预防措施程序应包括措施的启动和控制、趋势和风险分析以及能力验证结果在内的资料分析，以确保其有效性。技术负责人或经理对采取的预防措施进行有效性评审，评价预防措施的完成情况及其结果达到预期要求的程度，必要时提交管理
4.8.4.4改进
本实验室通过实施质量方针和目标、应用内部审核和外部审核结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及管理评审来改进管理体系的有效性
4.8.5支持性文件
4.8.4.1《不符合检测工作的控制程序》（LJJ/B04-13-2007)
4.8.4.2《实施纠正措施程序》（LJJ/B04-09-2007)
4.8.4.3《实施预防措施及改进程序》（LJJ/B05-10-2007)
4.8.4.4《允许方法偏离控制程序》（LJJ/B05-16-2007)
4.8.4.5《检测结果质量保证程序》（LJJ/B05-16-2007)