2006年内部审核报告

审批：林 修 建

审核：张 汉 龙

编写：黄 洪 玉

会签表
局办公室
党委工作部
总 工 办
总 经 办

鄢 军 良
刘 细 军
刘荔
林 华

人力资源部
设备物资处
全 质 办
安 委 办

文 林
茅 德 山
曹 楚 良
陈 林

二O O六年九月六日
按照工程局管理体系文件《管理体系内部审核程序》的要求和局《管理体系2006年度内部审核计划》的安排，工程局内审工作从5月21日开始，组成7个审核小组对局机关、分局、施工局（项目部、机械厂）和八局责任方联营体实施了管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：
审核目的
通过管理体系内部审核，检查验证工程局管理活动及活动结果是否符合质量、环境、职业健康安全标准和管理体系文件的规定及要求，评价质量、环境、职业健康安全管理体系运行的有效性，为管理体系的持续改进提供依据。

审核内容、范围
GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准所要求的各项活动；
工程局管理体系所覆盖的在建的各项建筑安装工程、水工金属结构、机械制造产品、工业与民用建筑及公路桥梁建筑工程以及与质量、环境、职业健康安全管理过程/活动有关的部门、单位；
验证2005年管理体系内审开具的不合格项报告的整改实施效果。

三、审核依据
相关的法律、法规和技术标准、规范； GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准；承包合同；工程局管理体系文件（含项目管理计划、各单位制定的管理文件和作业指导书）。

审核实施情况综述
今年，工程局第一次采取例行审核与专项检查相结合的内审方式，对此，工程局领导和相关处室非常重视，对审核的每一过程都作了精心地策划。审核前，审核组组长组织了全体审核人员学习三个标准、工程局管理体系文件和相关的专业知识，所有的审核人员经考试合格后才能担任审核工作。

在审核过程中，各审核小组在重点审核本专业工作的同时，还加强了施工（生产）现场的特殊过程和关键工序、重要环境因素、重大危险源、工程和劳务分包、设备物资采购、特种设备管理等方面的审核。审核人员通过现场审核，获取管理体系运行的客观证据，为检查验证管理体系运行的有效性和持续改进提供了依据。审核工作严格按《管理体系内部审核程序》的要求进行。

审核中，审核人员对2005年管理体系内审签发的191个不合格项报告整改的实施效果进行了验证。2005年内审共开具215个不合格项报告，由于工程局今年没有安排对部分已完工或基本完工项目的审核，因此，有24个不合格项报告整改效果在本次内审中未能予以验证（本单位的内审员在去年已进行了验证）。

五、管理体系审核评价
1、工程局管理体系建立符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准要求，并保持有效运行。审核中未发现系统性、区域性不合格和严重不合格项。

2、 工程/产品质量达到了质量目标并满足合同要求；环境、职业健康安全管理满足相关法律、法规和标准要求。

3、 工程局管理体系不断地改进、完善和健全，各项管理活动正不断地趋于规范。做得比较好的过程/活动有：记录管理、内部沟通、顾客财产、标识和可追溯性、产品防护、产品的监视和测量、监视和测量装置的控制、不合格品控制、顾客满意程度的监测、内部审核等。

工程局管理体系建立和运行总体符合质量、环境、职业健康安全标准的要求，但由于工程局一体化管理体系文件发布的时间不长，工程局组织的宣贯活动不到位，以及一些单位对标准和体系文件学习的不够，部分被审核单位在环境、职业健康安全管理方面对照标准要求还有一定的差距。

六、内审中发现的问题
本次内审共签发234个不合格项报告，全部为一般不合格。在不合格项报告中：文件控制34个, 占不合格项总数的14.53%；施工生产过程控制31个, 占不合格项总数的13.25%；工程、劳务分包29个, 占不合格项总数的12.39%；采购控制18个, 占不合格项总数的7.69%；环境、职业健康安全运行控制18个, 占不合格项总数的7.69%；纠正和预防措施12个, 占不合格项总