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曝
研究生毕业论文
（申请博士学位）
论文題目管理者过度自信对企业技术多元化的
影响研宂
作者姓名史敏
学托专业名称工商管理
研究方向战略管理、公司治理
指导教师耿修林教授
二〇－七年八月学号：DG１４０２０S１
论文答辨日期：２０１７年８月２３曰
４
指导教师：从４（签字）
￥学位论文独创性声明
本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据
我所知，除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人己经发表或撰写过的研
究成果，对本文的研宄做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明表示谢意。
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作者签名日期：y 艺
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学位论文使用授权声明
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后适用本规定。
作者签名：曰期：叫
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导签名：曰W
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t ７管理者过度自信对企业技术多元化的影响研宄中文摘要
南京大学研究生毕业论文中文摘要首页用纸
毕业论文题目：管理者过度自信对企业技术多元化的影响研究
工商管理专业２０１４级博士生姓名：史敏
指导教师（姓名、职称）：耿修林教授
摘要
技术创新是企业有效开展产品创新、提升竞争能力的基石，是企业获取可持
续竞争优势的根本。随着经济全球化日益深入，技术环境和市场环境均呈现出动
态复杂多变的发展态势，对我国企业的技术创新能力提出了更高的要求和挑战。
因此，探讨如何构建强大的企业技术创新能力，既具有重要的理论意义，更具有
战略性实践价值。随着技术创新在经济发展中的贡献程度日益提高，有关技术开
发和技术获取的战略获得越来越多企业的重视。从上世纪８０年代中期开始，许
一
—
多日本、欧洲和美国的学者越来越多地聚焦于种新的技术现象企业技术多
元化。学者们普遍认同，随着市场需求变得日趋多样、复杂和动态变化，企业应
一
该建立起个数量和分布均比较合理的技术知识和技术能力体系。技术多元化是
能够有效地帮助企业应对动态复杂多变的技术环境和市场环境，从而获取持续竞
一
争优势的种战略选择。
从２０世纪９０年代开始，随着基于专利数据统计的定量分析方法的兴起，越来
越多的学者开展了企业技术多元化的实证研究，其中探讨最多的就是技术多元化
一一
。
对企业财务绩效的影响对于这问题，现有文献已经基本达成统结论，技术
多元化对企业财务绩效有显著的正向影响，或者更为普遍地看，二者之间呈倒U
型相关关系，也就是说，适度的技术多元化水平会对企业财务绩效产生最大的促
。
进作用，但过低或者过高的技术多元化水平都可能对企业财务绩效产生不利影响
在此结论下，首先需要继续探讨的是，企业如何推进技术多元化战略，哪些因素
能够对企业的技术多元化水平产生积极影响，其次也需要引起关注的是，如何对
企业的技术多元化水平进行适当的管理和约束，使其尽量保持在最优区间，从而
。
最有利于企业提升财务绩效，更好地经营和发展然而纵观己有文献，鲜有研究
从战略决策的角度研宄企业是如何推进技术多元化战略的。
I 管理者过度自信对企业技术多元化的影响研究中文摘要
一
过度自信是决策心理学中最稳健的发现之，过度自信表现为个体倾向于高
、
估决策的收益或成功的概率将成功的原因归于自身，而低估风险或失败概率的
一
。t r
种心理偏差本文将高阶梯队理论与Schu mp e e 企业家创新模型相结合，掲示
出企业家精神特征与管理者过度自信心理机制的内在关联，因此本文将管理者过
一
度自信这心理特征引入企业技术多元化战略的决策研宄，基于过度自信管理者
、
具有的技术创新导向多元化导向和风险导向的决策偏好，认为过度自信的管理
者能够有效推进企业的技术多元化战略，使企业获得更高的技术多元化水平。此
，c t e r ，
夕卜Shump e 企业家创新模型表明在企业家的技术创新过程中，增加新技术
一
。
领域的资源投入是创新活动中个重要的中间环节因此，本文引入技术创新投
入作为中介变量，具体探讨管理者过度自信对企业技术多元化影响的作用机制。
同时，基于高阶梯队理论和企业动态能力理论，本文还考察了董事会结构（董事
长和总经理两职分离、独立董事比例）、环境动态性对过度自信管理者技术多元
化战略决策的情境作用。
－
实证研究基于己授权发明专利数据衡量企业技术多元化水平，以２００７２０１３
１
年我国沪深两市A股专利密集型产业８９家上市公司为样本，经过多元层次回归
分析和稳健性检验，主要得出如下研宄结论：（１）管理者过度自信对提高企业技
一
术多元化水平具有积极的促进作用；这促进机制可以部分得通过技术创新投入
。（），
来实现２董事会结构具体而言董事长和总经理两职分离以及独立董事比例，
能够通过提高对过度自信管理者不科学决策行为的监督和纠正和降低过度自信
的控制幻觉，有效抑制管理者过度自信对过度技术多元化的正向影响，从而有助
于将企业的技术多元化水平控制在最佳区间，避免过度技术多元化给企业绩效带
一
。（３），
来损害在高动态环境中过度自信管理者的企业家精神会被进步激发，
会更加积极地推动能够帮助企业在动态环境中获取竞争优势的技术多元化战略。
总之，本文基于高阶梯队理论、Sc hump e t e r 企业家创新模型、过度自信管理
者的心理机制和决策偏好以及企业动态能力理论，揭示了管理者过度自信对企业
技术多元化的影响机制和作用情境，为我国企业在动态环境下实施技术多元化战
略、选聘合适的管理者、构建有效的董事会结构提供了有益的启示。
：
关键词企业技术多元化；管理者过度自信；技术创新投入；董事会结构；环境
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动态性高阶梯队理论p 企业家创新模型；企业动态能力理论
n 。。。以下略
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