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中国企业国际化战略与创新一一基于合法
性视角的研究
Re s e a rc ho nTh eI n t e r n a t io n a l iz a t io n
St ra t e a n dI n n ov a t io no f Ch in e s eFir m s ：
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Fro m t h ep e r s p e c t iv eo f Le g it im a c y
一
级学科：工商管理
学科专业：工商管理
作者姓名：孙为政
指导教师：谭劲松
天津大学管理与经济学部
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二零九年i月独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研宄工作和取得的
己
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研宄成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外论文中不包含其他
的学位或
表或撰写过的研宄成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构
一已论
证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研宂所做的任何贡献均在
文中作了明确的说明并表示了谢意。
学位论文作者签名曰期：年月
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学位论文作者签名导师签名：
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丨丨摘要
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随着新兴市场国际化浪潮的兴起，中国政府大力推动国内企业走出去
参与全球竞争。然而，由母国制度环境的约束以及母国和东道国间的制度距离
所带来的合法性缺失问题对中国企业的国际化过程造成阻碍，使其无法达到预
。
期的创新追赶效果本文试图基于制度理论，综合定量检验与定性分析，研究
。（１
基于中国制度情境下的国际化战略与创新具体而言，主要从）母国制度环
（２）
境约束下的国际化战略与创新；跨国公司海外子公司合法性与海外创新资
（３）三，
源获取；跨国公司母公司并购合法性与海外创新资源获取个子研究展开
得出以下主要结论：
一
第、政府干预是中国独特制度环境的关键组成部分，也是中国企业兴起
国际化浪潮的重要推手。这种独特的制度环境也会对我国企业国际化的过程及
结果产生影响。本文首先从宏观层面对母国制度环境约束下的国际化与创新关
系进行实证研究，发现贸易出口和对外直接投资均能有效促进我国本土创新的
提升，而在市场自由化程度越高的地区，其促进效果越好。在对外投资过程中，
相比于发展中国家，我国本土创新能力提升的驱动主要源于向发达国家投资过
程中获取的技术创新资源的逆向溢出效益。而市场自由化水平在上述关系中仍
具有正向的调节效应。
“”
二、、
第针对面临外来者劣势的跨国公司海外子公司，本文发现其内
。
外部合法性水平均能正向促进其对东道国创新资源的获取此外，关于海外子
公司合法性的构建，本文基于理论分析和推演，提出海外子公司可以通过构建
其在跨国公司内部以及在东道国的社会资本提高其内、外部合法性水平。而母
国与东道国间的制度落差在外部社会资本与海外子公司外部合法性关系间会具
一
有定的调节作用：当面临制度顺差时，外部社会资本对跨国公司海外子公司
外部合法性的正效应增强；在面临制度逆差时，外部社会资本对跨国公司海外
子公司外部合法性的正效应减弱。
“”
第三、针对面临来源国劣势的跨国公司母公司，本研究发现其并购的
一
内、外合法性同样正向促进其海外创新资源的获取。进步通过我国的五个跨
国并购案例研究发现，在中国企业实施逆向跨国并购的过程中，跨国公司母公
。
司的内、外部合法性的重要程度是动态变化的在并购前和并购过程中，在母
，
国和东道国获得外部合法性更为重要；而在并购的后期在东道国获取和维持
其内部合法性更为重要。
关键词：新兴市场国际化，创新，制度理论，合法性，中国情境
I ABSTRACT
Wit h t h e r is e o f t h e in t e r n at io n a l iz at io n w av e o f e m e r in m a r k e t s t h e Ch in e s e
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Se c o n d fo r ov e r s e a s s ub s id iarie s o f MNCs t h at fa c in l iab il it ie s o f fo r e in t h is
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