中融-西北矿业股权收益权投资（一期） 集合资金信托计划 尽职调查报告 调查单位：中融信托机构业务部 调查日期：2010年10月 一、项目简介 我公司拟发起设立中融-西北矿业股权收益权投资（一期）集合资金信托计划，委托人基于对受托人的信任，自愿将其合法拥有的并有权支配的资金交付给受托人。由受托人按照委托人的意愿，以受托人的名义将信托资金受让北京兴嘉盈商业投资有限公司持有的甘肃西北矿业集团有限公司6%股权收益权，并在约定时间内由北京兴嘉盈商业投资有限公司按照约定的价格溢价回购上述股权收益权。本信托以受托人的专业理财方式为投资者谋求稳定的投资收益。 本信托资金规模10000万元(最终以实际募集资金金额为准)，期限为24个月。 二、项目产品摘要 信托名称：中融-西北矿业股权收益权投资（一期）集合资金信托； 信托类型：集合资金信托； 信托规模：10000万元(最终以实际募集资金金额为准)； 信托期限：24个月； 受托人：中融国际信托有限公司。 三、交易结构 1、项目方：北京兴嘉盈商业投资有限公司（以下简称兴嘉盈） 2、项目规模：10000万元人民币（最终以实际募集金额为准） 3、项目期限：24个月 4、项目用途： 用于受让兴嘉盈所持有的甘肃西北矿业集团有限公司6%的股权收益权 6、还款来源：兴嘉盈以其经营收入作为回购资金来源 7、担保措施：兴嘉盈以其持有的甘肃西北矿业集团有限公司6%的股权为本项目提供质押担保，并办理质押登记手续 四、相关主体基本情况 （一）标的股权公司——甘肃西北矿业集团有限公司 1、公司基本情况 名称：甘肃西北矿业集团有限公司 住所： 兰州市城关区东岗西路486号兰州饭店西楼 法定代表人：何仁春 注册资本：62500万元人民币 实收资本：62500万元人民币 经营范围：有色金属矿产资源及相关产业的收购、兼并和投资；有色金属产品的生产、销售及相关技术服务。 2、公司的主营业务情况 甘肃西北矿业集团有限公司（以下简称西北矿业）自2007年成立以来，先后收购或合作了50个探矿权，1个采矿权。两年来，公司投入1.39亿元（其中：基础地质工作3500万元），重点对肃北金泽公司的德勒诺尔铁矿、石板墩铁矿、贾公台南金矿、石块地金矿、黑刺沟金矿、东洞沟金矿；敦煌三友公司的小独山西钨金矿；甘南公司的三索玛金矿、甘善金矿；鑫盛