XX证券 关于ABC股份有限公司IPO项目的尽职调查清单 致：ABC股份有限公司 XX证券作为贵公司IPO 的辅导机构和保荐机构，需要详细了解贵公司各方 面的重要资料，以备尽职调查及编制招股说明书所用。请贵公司组织安排人员协 助我们的工作，尽早将清单所列资料提交我公司项目组。贵公司提交资料时，有 原件请同时提供原件和复印件，原件我们核查后将退还给贵公司。请在每份资料 后面注明提交时间、提交人员并加盖公司或部门印章。以下资料清单可能不是最 终和唯一的，如有必要，我们还将向贵公司发出一份或是多份补充调查清单。同 时，贵公司如有该清单列示之外的任何与发行上市有关的资料也请一并提供。贵 公司如对该清单有任何问题，请及时与我公司项目人员联系。 贵公司提供下述资料应真实、准确、完整、客观、及时。 XX证券有限责任公司 目录 第一章 公司基本情况 第二章 业务与技术 第三章 同业竞争与关联交易 第四章 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况调查 第五章 组织结构与内部控制调查 第六章 财务与会计调查 第七章 业务发展目标 第八章 募集资金运用调查 第九章 股利分配情况调查 第十章 风险因素及其他重要其它事项调查 第一章公司基本情况 1-1改制重组情况 1-1-1 请提供发行人基本情况，主要包括：
注册中、英文名称；
注册资本；
法定代表人；
成立日期；
住所和邮政编码；
电话、传真号码；
互联网网址；
电子信箱。 1-1-2 请说明设立方式及发起人；说明发行人的改制重组方案，包括业务、资产、 债务、人员等的重组安排 1-1-3 请说明改制设立发行人前原企业（或主要发起人）的主要资产和实际从事 的主要业务，并提供相关财务资料及审计报告。 1-1-4 请说明发行人成立时，拥有的主要资产和实际从事的主要业务，并提供相 关财务资料及审计报告。 1-1-5 请说明发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业 务，并提供相关财