拟发行上市企业尽职调查
拟发行上市企业尽职调查
（适用于非银行类工业企业）
（一）行业发展状况
一．本行业的基本情况
1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势。
2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或
特点、竞争特征等）。
3、请客观预计该行业未来 5－10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。
4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示 3项，如
产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代
等）。
5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少 3项，如技术、人才、特
许经营等）。
6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移
等）。
7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本
提高、市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。
8、请简要分析加入 WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。
9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。
10、请列示 1－5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸
或网站名称，并简要说明其特点。
二、我国该行业的国际地位
1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。
2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。
3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、
减免所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更
对公司正常经营的负面影响如何？
三、企业在本行业中的地位
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拟发行上市企业尽职调查
1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、利润额、技术水平等指标在本
行业的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内）
2、企业主要销售或服务市场为：
3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明）
4、企业目前和未来 3－5年内面临的主要竞争威胁
5、列示至少 2项企业目前和未来 3－5年的竞争优势和劣势
（二）企业基本情况
一、企业历史沿革
1、请提供公司与所有股东营业执照
2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件
3、请提供特许经营证书（若有）
4、请提供公司章程
5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案
6、请说明股东持股情况
7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人）
二、企业基本情况
1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历
2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况
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