分类号： 单位代码：10300
密级：学 号： 20191225007
硕士学位论文
论文题目： 新安江流域生态补偿对上游工业环境
规制强度和企业生产率的影响
申请人姓名：杜星博
指 导 教 师：袁广达
学 科 名 称：工商管理
研 究 方 向：环境管理
培 养 学 院：商学院
提 交 时 间： 2022 年 6 月
二○二二年六月
目录
摘要 ................... III
Abstract .................... IV
第一章 绪论 ..................... 1
1.1 研究背景 ..................... 1
1.2 研究意义 ..................... 2
1.3 研究内容与方法、技术路线图 ............. 3
1.3.1 研究内容 .................. 3
1.3.2 研究方法 .................. 4
1.3.3 技术路线图 .............. 5
1.4 研究创新点 ................. 5
第二章 文献综述与理论分析 .............. 6
2.1 文献综述 ..................... 6
2.1.1 关于流域生态补偿的研究 ........... 6
2.1.2 关于环境规制的研究 ............ 9
2.1.3 关于企业生产率的研究 ............. 11
2.1.4 文献述评 ................ 12
2.2 理论分析 ................... 13
2.2.1 流域生态补偿的理论基础 ................ 13
2.2.2 流域生态补偿作用路径 ............. 15
第三章 政策梳理与研究假设 ............ 17
3.1 政策梳理 ................... 17
3.2 流域生态补偿特点分析 ................ 18
3.3 研究假设 ................... 19
第四章 流域生态补偿对上游工业环境规制强度的影响 .......... 22
4.1 研究设计 ................... 22
4.1.1 计量模型 ................ 22
4.1.2 变量说明 ................ 23
4.1.3 数据来源 ................ 25
I
4.2 主要结果 ................... 25
4.3 稳健性检验 ............... 27
4.3.1 地区安慰剂检验 .................. 27
4.3.2 更换因变量 ................... 27
4.3.3 双重差分检验 ............... 28
4.4 本章小结 ................... 31
第五章 流域生态补偿对上游工业企业全要素生产率的影响 ......... 32
5.1 研究设计 ................... 32
5.1.1 模型设计 ................ 32
5.1.2 变量说明 ................ 32
5.1.3 数据来源 ................ 33
5.2 主要结果 ................... 34
5.3 稳健性检验 ............... 35
5.3.1 平行趋势检验 ............... 35
5.3.2 安慰剂检验检验 .................. 36
5.4 进一步分析 ............... 37
5.4.1 政策影响机制分析 .............. 37
5.4.2 异质性分析 ................... 38
5.5 本章小结 ................... 40
第六章 结论及政策建议 ............. 41
6.1 研究结论 ................... 41
6.2 政策建议 ................... 42
6.3 研究不足与展望 .............. 42
参考文献 .................. 44
致谢 ................... 52
作者简介 .................. 53
攻读硕士研究生期间发表的论文 ............. 53
II 摘要
我国复杂的跨界水系和不同区域环境、经济和社会发展的差异导致在跨界流域间存
在着利益矛盾。为了缓解流域上下游的利益冲突，消除和降低经济活动中的外部性，近
年来，全国人大、财政部、环保部等部委积极推进生态补偿机制建设，并开展了流域生
态补偿试点，其中较为典型的新安江流域生态补偿试点已开展至第三轮。本文意在对流
域生态补偿产生作用的理论、对影响工业的机制及实际效果进行研究，为提高补偿效果、
推广补偿模式提供科学依据和数据支撑。
文章首先通过文献研究，梳理了当前对于生态补偿、环境规制、全要素生产率的文
献研究，然后对流域生态补偿的理论和运行机制展开了讨论，据此提出了研究假设。在
实证分析部分，本文首先检验了新安江流域生态补偿对上游工业环境规制强度的影响，
采取了合成控制法并进行了一系列稳健性检验。然后又检验了政策实施对工业企业全要
素生产率的影响。在对全要素生产率的检验中，除了政策效果及相关稳健性检验之外，
又进行了政策机制分析以及异质性检验，考察了政策对全要素生产率的影响路径以及对
不同类型企业影响上的差异。
实证结果发现：（1）新安江流域生态补偿显著增强了上游的工业环境规制，有利于
实现补偿的环境目标。（2）政策的实施显著降低了上游工业企业的生产效率，不利于实
现经济目标。（3）政策的实施通过影响规模效率影响了企业全要素生产率。（4）重污染
行业受到政策的冲击强于普通行业，生产效率降低效果更明显。（5）私人控股企业生产
效率降低明显，而国有和集体控股企业生产效率未发生明显变化。
关键词：新安江流域生态补偿，环境规制强度，全要素生产率
III