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华中科技大学博士学位论文
摘要
在当前全球气候变化风险加剧，中国和许多国家饱受雾霾问题困扰的背景下，
碳捕集与封存（Carbon Capture and Storage, CCS）技术作为应对气候变化的重要手段
受到世界各国的高度关注。然而，CCS技术在发展过程中还面临着技术、法律、经
济等多方面的挑战，寻求经济可行的科技手段和创新合作的有效路径成为各国发展
CCS技术的工作重点以及国际社会谋求合作的共同声音。目前，中国已在大力发展
CCS技术并积极推进在 CCS领域的技术创新合作。在这一背景下，本文综合运用技
术创新理论、合作创新理论、知识共享理论等理论成果，采用社会网络研究、比较
研究、规范研究与实证研究相结合、案例研究等方法，对 CCS领域的技术创新合作
机理进行了研究，取得了以下研究成果：
（1）分别构建了全球和中国 CCS领域的技术创新合作网络，通过对网络指标
的测量来观测网络特征，识别关键技术持有者并挖掘国内外重要 CCS组织之间合作
关系。研究发现在全球范围内，整体合作关系并不广泛，合作强度不平衡，日本企
业拥有较多的合作关系；在中国范围内，绝大多数中国 CCS机构采取独立研发的方
式，处于偶然合作的点式共生阶段。中国科学院与中国石油化工集团在中国 CCS领
域具有很高的地位，占据关键位置，拥有一定的合作关系。
（2）通过 SHII和 SHAI技术国际化指标测量 CCS技术研发的国际合作路径,并
通过合作率指标测量 CCS技术应用的国际合作路径。发现在 CCS领域，研发合作路
径具有多维性，欧美 CCS组织常采用的跨国合作研发和他国研发的路径，日本企业
多走独立研发之路。多数组织存在技术应用层面的合作，但是合作多限于本国之内。
中国在技术研发和技术应用两个层面均无跨国合作专利，目前的技术国际化程度很
低。通过挖掘中国主要 CCS组织的技术关联网络，发现中国石油化工集团与国外技
术领先 CCS企业存在的潜在技术合作机会较多。
（3）通过对跨国 CCS技术创新合作模式的研究发现，现有组织的跨国合作模
式呈现出多样化特征。基于合作方式的不同，发现存在跨国研发合作模式，他国研
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华中科技大学博士学位论文
发合作模式和共同拥有模式。基于合作对象的数量和分布不同，发现存在单国合作
模式和全球分散合作模式。同时发现，组织开展 CCS技术国际合作的模式各不相同，
在一定程度上受到母国优势、邻近性因素以及各国 CCS发展政策的影响。
（4）在专利池适用性分析框架下对专利池模式在 CCS领域的适用性进行分析，
发现目前在中国 CCS领域，关键主体要素推动专利池组建，组建专利池的客体要素
趋近成熟。从许可交易、市场的不确定性和专利纠纷三个交易属性分析，发现 CCS
技术领域具有专利拥有者之间相互依赖程度高，技术许可需求量大；当前技术市场
的不确定性较大；以及潜在的专利纠纷数量较多的特点，且专利池的多维聚合效应
能够顺应 CCS技术发展特征。因此，认为组建中国 CCS专利池适逢其时，并提出了
构建策略和建议。
（5）将 SECI知识创造理论模型与欧洲 CCS知识共享平台的实践经验相结合，
构建了一个包含三个层次的知识共享模式，这三个层次包括中国 CCS组织间的知识
共享，跨国 CCS知识共享以及与 CCS相关机构和社会公众的知识共享，并提出了具
体的运作策略和建议。这一模式既顺应了中国当前 CCS发展现状，又预期能够解决
CCS技术合作中遇到的困难和挑战，不仅适用于中国，未来也能够向其他国家的 CCS
技术合作网络进行推广。
关键词：碳捕集与封存（CCS）
创新合作网络
跨国合作路径
知识共享
专利池
II
。。。以下略