华东师范大学学位论文原创性声明
郑重声明：本人呈交的学位论文《B证券公司D营业部经纪业务服务营销策
略优化研究》，是在华东师范大学攻读硕士/博士（请勾选）学位期间，在导师
的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本
论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献
的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。
作者签名：
日期：
年
月
日
华东师范大学学位论文著作权使用声明
《B证券公司D营业部经纪业务服务营销策略优化研究》系本人在华东师范
大学攻读学位期间在导师指导下完成的硕士/博士（请勾选）学位论文，本论文
的著作权归本人所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论
文，并向主管部门和学校指定的相关机构送交学位论文的印刷版和电子版；允许
学位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文
加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘
要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。
本学位论文属于（请勾选）
（）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文
*，于
年
月
日解密，解密后适用上述授权。
（）2.不保密，适用上述授权。
导师签名
作者签名
日期：
年
月
日
*“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委
员会审定过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论文“涉
密”审批表》方为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。
此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权）。

宣欣华硕士学位论文答辩委员会成员名单
姓名
职称
教授
单位
备注
主席
易凌峰
蔚海燕
刘长喜
华东师范大学经管学部
华东师范大学经管学部
上海财经大学人文学院
副教授
副教授

摘要
随着我国坚定不移地推进资本市场改革和开放，不断完善市场体系，现阶段
我国证券市场的规模不断扩张，近几年国内证券公司开设证券营业部的数量激
增，同行之间的相互竞争愈发激烈。证券行业正从卖方市场向买方市场发生转变，
特别是传统经纪业务也从头部证券公司垄断经营的暴利时期逐渐进入完全竞争
的微利时期。行业内平均交易佣金率的逐年下滑导致佣金收入的大幅缩减，让证
券公司和证券营业部的经营和未来发展面临着巨大的风险和挑战。
本文以B证券公司D营业部为研究对象，通过介绍B证券公司概况，对D
营业部目前的人员架构、经营状况、业务结构、服务营销现状等内部环境进行分
析，利用PEST分析模型对营业部开展经纪业务的外部环境进行研究，总结得出
D营业部需要紧跟公司的发展战略进行经纪业务的创新转型，找出适应新环境下
的经纪业务服务营销模式，制定合适的服务营销策略，更好地满足客户多样化的
投资需求，提升客户对营业部的服务满意度。为此，基于服务营销7Ps理论，通
过调查问卷的方式对D营业部现有的服务营销策略存在的问题和成因展开逐层
分析，从七个方面对D营业部服务营销策略的提出具体的优化建议。最后，从组
织、制度、合规风控三个方面提出保障措施，以保证D营业部经纪业务服务营销
策略优化的有效实施。
本研究立足于B证券公司D营业部服务营销现状，以中小型券商营业部的传
统经纪业务模式为切入点，结合本人实际工作经验，根据D营业部现有的经营状
况和开展证券经纪业务服务营销过程中存在的问题提供具有适用性和针对性的
优化建议，同时也能为同行业的其他传统证券营业部服务营销策略优化提供参考
及借鉴。
关键词：证券营业部，证券经纪业务，服务营销
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。。。以下略