中原工学院
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学位论文作者签名 :
2022年 5月 22日
中原工学院
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学位论文作者签名：
指导教师签名：
2022年 5月 22日
2022年 5月 22日

中原工学院硕士学位论文
摘 要
制造业是国民经济中的支柱行业，新材料、新能源等专业设备制造业更是国家制造
业大类中不可或缺的类别，新材料、新能源制造业的发展离不开技术的支持，拥有核心
技术意味着能够在国际市场中占据一席之地，而技术创新为企业掌握核心技术提供可能。
我国的新能源制造业技术创新效率的高低关系着我国“碳达峰、碳中和”目标能否早日
实现，如何在现有情况基础上有效的提升新能源装备制造企业的技术创新效率，对新能
源制造企业来说尤为重要。
本文以晶硅材料为主营业务的新能源制造企业 Y企业为研究对象，采用 DEA和
Malmquist指数相结合的方式对 Y企业的技术创新效率进行测评，测评区间为 2015—
2020年。测评结果显示：（1）从 DEA结果来看，Y企业 2015-2020年综合技术效率值
均未达到有效，甚至低于行业均值。测评期内，综合技术效率值无效是因为纯技术效率
和规模效率双低导致，尤其是纯技术效率，不仅无效，还远低于规模效率，表明 Y企业
的创新管理水平未达到优秀，创新投入的资源未得到有效利用，存在资源浪费现象。（2）
从 Malmquist指数来看，Y企业 2015-2020年的全要素生产率表现欠佳，呈下降态势，
主要是因为技术进步值下降的缘故，说明 Y企业围绕技术创新所设置的制度和方法与
当下企业的发展要求不相匹配，需要对创新模式和方法制度等进行改进。对技术效率进
一步分析发现规模效率值呈上升态势，而纯技术效率呈下降态势。说明 Y企业应重视非
有形的生产要素，将重心放在提升自身管理水平上，通过制定有效的管理手段激发创新
内驱力。
最后，根据实证结果，针对 Y企业所显示出来的问题，提出有针对性的对策，为 Y
企业制定技术创新相关政策提供一定的参考。
关键词：技术创新效率；DEA；Malmquist；新能源制造企业
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中原工学院硕士学位论文
Abstract
Manufacturing is the pillar industry in the national economy, and the manufactures of new
materials, new energy professional equipment are indispensable categories in the national
manufacturing industry. The development of new materials and new energy manufacturing
industry cannot be separated from the support of technology. Mastering the core technology
means that enterprises can occupy a place in the international market, and technological
innovation provides the possibility for enterprises to get the core technology. The technological
innovation efficiency relates the fact that China could get the target of "carbon peak, carbon
neutral" as soon as possible. How the new energy equipment manufacturing enterprise's
technology innovation efficiency to be promoted, based on the existing situation effectively,
which is especially important for new energy manufacturing enterprises.
Y enterprise which is a new energy manufacturing enterprise, is taken as the research
object. And DEA and Malmquist index are used to evaluate the technological innovation
efficiency of Y enterprise. The evaluation period is from 2015 to 2020. (1) The evaluation
results of DEA show that the comprehensive technical efficiency values of Y enterprise from
2015 to 2020 are not effective, and even are lower than the industry average. During the
evaluating period, the low efficiency value is due to the low pure technical efficiency, indicating
that the innovation management level of Y company is not excellent. The resources invested in
innovation are not effectively utilized, and a few resources are wasted. (2) According to the
Malmquist index, the total factor productivity of Y enterprise from 2015 to 2020 was poor,
showing a declining trend. This is mainly due to the low value of technological progress, which
indicates that the system and methods set by Y enterprise around technological innovation do
not match the current development requirements of the enterprise. And it is necessary to
improve the innovation mode and method system. Further analysis of the technical efficiency
shows that the scale efficiency increases while the pure technical efficiency decreases. It
indicates that Y enterprise should pay attention to non-tangible factors of production, focus on
improving its own management level, and stimulate the innovation drive by formulating
effective management.
Finally, due to the empirical results, the specific countermeasures are proposed to solve
the problems of Y enterprise. The purpose is to provide some reference for Y enterprise to
II
。。。以下略