华东师范大学学位论文原创性声明
郑重声明：本人呈交的学位论文《W资产管理公司基金经理绩效考核管理优化研
究》，是在华东师范大学攻读硕士√/博士（请勾选）学位期间，在导师的指导下进行
的研究工作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个
人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在
文中作了明确说明并表示谢意。
作者签名：
日期：2022年5月13日
华东师范大学学位论文著作权使用声明
《W资产管理公司基金经理绩效考核管理优化研究》系本人在华东师范大学攻读学
位期间在导师指导下完成的硕士√/博士（请勾选）学位论文，本论文的著作权归本人所
有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和学校
指定的相关机构送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华东师范大学图书
馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位
数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合
理复制学位论文。
本学位论文属于（请勾选）
（
）1.经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文*，于
年
月
日解密，解密后适用上述授权。
（√）2.不保密，适用上述授权。
导师签名
作者签名
日期：2022年5月13日
*“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会
审定过的学位论文（需附获批的《华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审
批表》方为有效），未经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏
不填写的，默认为公开学位论文，均适用上述授权）。
I

硕士学位论文答辩委员会成员名单
姓名
职称
单位
备注
主席
易凌峰
教授
教授
教授
华东师范大学经济
与管理学部
周延
华东师范大学经济
与管理学部
唐宗明
上海交通大学安泰
经济与管理学院
II

摘要
近年来，中国的公募基金行业发展非常迅速，这对中国证券投资金融市场的发展有
着十分重要的意义。但是目前中国的公募基金业务在发展过程中也出现了某些瓶颈，在
激烈的市场竞争下，有很多的资产管理公司的发展出现停滞不前的现象。为了进一步推
动公司和行业的发展，加强基金公司的人员管理十分重要，尤其是对于公募基金公司的
关键岗位人员——基金经理，加强他们的绩效考核，科学评价其工作变得十分重要。如
果资产管理公司对于基金经理的考核可以科学而顺利地进行，不仅能够使基金经理的工
作积极性得到提高，也可以提高公司竞争力，促使公司实现战略目标，同时进一步促进
公司未来的发展。在当前背景下做好战略绩效管理，也有助于增强企业本身的核心竞争
力、可持续发展能力与技术创新能力。所以通过建立长期战略规划、寻找企业全寿命周
期风险指标，并构建有效、健全完善科学合理的战略绩效考核管理体系，是确保 W资
产管理企业健康发展的关键保障。W资产管理有限公司最终追求的目标是经营利润的最
大化，经营风险的最低化以及企业的长期存续。这些目标的达成与基金公司的自我定位，
发展目标制定以及不同阶段的风险评估息息相关。在企业绩效评价的体系中，平衡计分
卡也可以说明企业的战略目标。所以在企业绩效评价系统中通过平衡计分卡，可以评估
企业在当期的整体境遇绩效。同时平衡记分卡也可以起到战略引导的效果，从更长期的
战略角度支持企业今后发展。
本文对W资产管理公司基金经理绩效考核问题进行研究，通过问卷调查和访谈的方
式，对公司目前绩效考核当中的问题来进行分析，包括指标体系问题、管理流程问题等，
继而结合相关的理论建立了公司的BSC的基金经理KPI考核方法，并在此基础上提出了
相应的考核策略.本文设计的优化方案包括了基金经理绩效考核指标的体系、公司业绩
和个人奖金挂钩的方案、考核周期方案、绩效管理循环措施，这其实也是把公司的具体
战略目标落实到公司日常的运营管理当中的方法和策略。本文的研究一方面可以解决 W
资产管理公司的基金经理绩效考核的问题，还能够为同行业的基金经理绩效考核提供参
考，推动整体资产管理公司管理创新及效益提升。
关键词：资产管理公司；基金经理；绩效管理
III
。。。以下略