“1+X”证书制度是教育部2019年首次在高等职业技术学院试点实施的职业教育 领域改革创新探索项目，笔者所在工作单位—L高等职业技术学院（下简称“L高职”） 是试点单位之一，笔者作为主要成员参与了本校该项目的策划、申报及实施。从教育 部审批的实施方案来看，该项目资金投入大、周期跨度长、涉及人员多、不确定因素 多；如果项目成功实现预期，对高职院校、培养的学生、用人单位都将产生持续、广 泛、深刻的积极影响。由于目前我国整个“1+X”证书制度只在试点实施，只有比较原 则的文件指导，缺乏实践借鉴，对项目运作的认识还不够系统、全面、深入等原因， 从项目实施近一年时间来看，有些事前尚未预计到的因素先后出现、而且实施推进过 程还面临不少不确定因素。按照风险管理的一般理论，项目实现预期存在一定的风险。 论文以L高职为背景、以“1+X”试点项目为研究对象，就项目的风险管理展开了 相关研究。首先是项目管理理论在“1+X”试点项目实施过程中应用的可行性论证，同 时确定后续研究使用的风险识别方法、风险测度方法和风险控制的一般过程，并从国 内和国外两个方面对高校教育项目风险评估的现状进行了评述；其次以L高职为例， 采用头脑风暴法和德尔菲法对本项目进行风险识别，通过识别风险来源、确定风险发 生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程来对项目风险进行分析评价，并结合多 层次模糊综合评价法评估项目总体风险水平、明确风险因素的排序；最后根据评价结 果，提出了控制“1+X”试点项目风险的应对方案以及方案实施的保障措施。 论文对风险管理理论运用到“1+X”试点项目进行了探索，以L高职为例，识别出 政策风险、管理风险、资金风险、人员风险和质量风险五大类21个风险因素，确定 项目综合风险得分6.171，属于“中等”程度，明确准则层风险排序为：质量风险最高， 其次为资金风险、人员风险、管理风险、政策风险。针对评价结果，提出了控制“1+X” 试点项目风险的应对方案以及方案实施的保障措施，确保L高职“1+X”试点项目顺利 达成预期目标。同时本文力求阐述风险管理理论和方法在“1+X”试点项目风险管理中 的应用，在实践上也为后续“1+X”试点项目院校实施风险管理提供参考。 关键词：高职教育；“1+X”试点项目；风险管理 Ⅱ Abstract The"1+X"certificatesystemisthefirstreformandinnovationexplorationprojectin thefieldofhighervocationaleducationimplementedbytheMinistryofeducationin2019. LHigherVocationalCollege(hereinafterreferredtoas"lHigherVocationalCollege")is oneofthepilotunitsinwhichtheauthorparticipatedintheplanning,applicationand implementationoftheprojectasthemainmember.Fromtheperspectiveofthe implementationplanapprovedbytheMinistryofeducation,theprojecthasalargecapital investment,alongcyclespan,alargenumberofpersonnelinvolved,andmanyuncertain factors.Iftheprojectsucceedsinachievingtheexpectations,itwillhaveasustained, extensiveandprofoundpositiveimpactonvocationalcolleges,trainedstudents,and employers.Atpresent,thewhole"1+X"certificatesysteminChinaisonlyimplementedon apilotbasis,onlyundertheguidanceofcomparativeprincipledocuments,lackofpractical reference,andlackofsystematic,comprehensiveandin-depthunderstandingofproject operation.Inthepastyearofprojectimplementation,somefactorsthathavenotbeen foreseeninadvanceappearsuccessively,andtherearestillmanyuncertainfactorsinthe processofprojectimplementation.Accordingtothegeneraltheoryofriskmanagement, therearecertainrisksintherealizationoftheprojectexpectation. TakinglHigherVocationalCollegeasthebackgroundand"1+X"pilotprojectasthe researchobject,thispaperstudiestheriskmanagementoftheproject.Thefirstisthe feasibilitydemonstrationoftheapplicationofprojectmanagementtheoryinthe implementationof"1+X"pilotproject.Atthesametime,itdeterminestherisk identificationmethod,riskmeasurementmethodandgeneralprocessofriskcontrolusedin thefollow-upresearch.Atthesametime,itreviewsthecurrentsituationofUniversity educationprojectriskassessmentfrombothdomesticandforeignaspects.Secondly, combinedwiththegeneralsituationandproblemsof"1+X"project,ittakesLTaking highervocationaleducationasanexample,accordingtothepreviousliteratureresearch, weusebrainstormingmethodandDelphimethodtoidentifytheriskofthisproject,analyze andevaluatetheprojectriskbyidentifyingtherisksource,determiningtheriskoccurrence conditions,describingtheriskcharacteristicsandevaluatingtheprocessofriskimpact,and Ⅲ identifytheoverallriskleveloftheprojectandthesequenceofriskfactorsbycombining themulti-levelfuzzycomprehensiveevaluationThen,takinglHigherVocationalCollege asanexample,thepaperputsforwardthecountermeasurestocontroltheriskof"1+X" pilotprojectandthesafeguardmeasurestoimplementthescheme. Thispaperexplorestheapplicationofriskmanagementtheorytothe"1+X"pilot project.TakingLHigherVocationalCollegeasanexample,itidentifies21riskfactorsin fivecategories:policyrisk,managementrisk,capitalrisk,personnelriskandqualityrisk, anddeterminesthatthecomprehensiveriskscoreoftheprojectis6.171,whichbelongsto the"medium"level.Itisclearthattheriskrankingofthecriterialevelis:thehighest qualityrisk,followedbycapitalriskPersonnelrisk,managementriskandpolicyrisk. Accordingtotheevaluationresults,thispaperputsforwardthecountermeasurestocontrol theriskof"1+X"pilotprojectandthesafeguardmeasurestoensurethatthe"1+X"pilot projectofLhighervocationaleducationcanachievetheexpectedgoalsmoothly.Atthe sametime,thispapertriestoelaboratetheapplicationofriskmanagementtheoryand methodinthe"1+X"pilotprojectriskmanagement,andalsoprovidesreferenceforthe follow-up"1+X"pilotprojectcollegestoimplementriskmanagementinpractice. Keywords：HigherVocationalEducation;"1+X"certificatepilotproject;Risk management V 目录 第一章绪论..1 1.1研究背景.............................1 1.2研究意义.............................4 1.2.1理论意义.......................4 1.2.2实践意义.......................5 1.3研究思路、内容及框架.....5 1.3.1研究思路.......................5 1.3.2研究内容.......................6 1.3.3论文框架.......................7 1.4研究方法.............................8 1.5文献综述.............................8 1.5.1国外研究现状...............9 1.5.2国内研究现状.............10 1.5.3国内外研究述评.........10 本章小结..12 第二章“1+X”试点项目风险管理概述与文献综述........................13 2.1高职教育与“1+X”证书制度............................13 2.1.1高职教育.....................13 2.1.2“1+X”证书制度...........14 2.1.3职业教育“1+X”证书制度与双证书制度的区别....................14 2.2项目与“1+X”试点项目.....14 2.2.1项目与“1+X”试点项目的定义.................14 2.2.2“1+X”试点项目的特点..............................15 2.3风险与“1+X”试点项目风险............................16 2.3.1风险与“1+X”试点项目风险的定义.........16 2.3.2风险管理与“1+X”试点项目风险管理.....18 2.4项目风险管理的一般过程与内容..................18 2.4.1风险识别.....................18 VI 2.4.2风险分析.....................19 2.4.3风险评估.....................19 2.4.4风险应对.....................20 2.4.5风险监控.....................20 本章小结..20 第三章“1+X”试点项目的基本情况.......................21 3.1“1+X”试点项目的概况......21 3.1.1试点项目进展.............21 3.1.2项目建设思路.............21 3.1.3项目建设主要内容.....22 3.2项目经费来源...................24 3.3“1+X”试点项目目前面临问题.........................24 本章小结..26 第四章“1+X”试点项目风险识别与分析-以L高职为例....................27 4.1案例概况...........................27 4.1.1L高职概况..................27 4.1.2L高职“1+X”试点项目概况.......................27 4.1.3案例选择原则.............27 4.2“1+X”试点项目风险的识别.............................29 4.2.1“1+X”试点项目风险识别的方法..............29 4.2.2“1+X”试点项目风险识别的步骤..............29 4.3风险识别结果...................30 4.3.2管理风险.....................33 4.3.3人员风险.................35 4.3.4质量风险.....................37 4.3.5资金风险.....................39 本章小结..40 第五章“1+X”试点项目风险评估-以L高职为例...41 5.1评价方法的选择-多层次模糊综合评价法.....41 5.1.1多层次模糊综合评价模型的构建............41 VII 5.1.2多层次模糊综合评价法的优势................41 5.2多层次模糊综合评价法的评价步骤..............42 5.2.1构造层次结构模型.....42 5.2.2构造判断矩阵，计算权重系数................42 5.2.3判断矩阵一致性检验.43 5.2.4确定隶属度矩阵.........44 5.2.5多级模糊综合评价.....44 5.3