创业活动在我国经济和社会发展中的作用已经得到了实践的检验，随着“大 众创业，万众创新”写入政府工作报告，创业逐渐成为新时期政府稳增长、保就 业和促转型的关键手段。然而，大量新企业的快速死亡使我们不得不思考新企业 的生存问题，即如何提升创业成功率？当然，各领域中也有一些新企业脱颖而出， 在激烈的市场竞争中赢得生存，并成长为行业标杆。 那么，这些成功企业为什么能够取得优异的绩效表现呢？对中国转型经济背 景下创业实践的观察发现，外部环境的不确定性和不可预测性是当前出现丰富的 创业机会和严峻的创业挑战的根源：一方面，市场需求和技术水平的快速变化为 创业带来大量的机会，新企业不断涌现；另一方面，新企业资源匮乏导致风险承 担能力较弱，环境变化使新企业的创业行为面临高风险的挑战，从而导致创业失 败出现。 战略在解决创业问题中的作用受到关注，引起了创业学者的研究兴趣，有效 的战略决策是新企业应对环境挑战的关键。基于创业实践问题和战略决策的重要 性，本研究借鉴高阶理论、环境管理和环境决定理论、组织学习理论等理论观点， 构建了创业者领导行为(指令领导和授权领导)、战略形成(计划模式和应急模式) 和新企业绩效关系模型。以此模型为基础，探讨新企业创建和成长过程中战略形 成的前因和调节因素，试图从战略视角为解决创业问题提供思路。具体来讲，本 研究深入解释了创业者领导行为对战略形成的差异影响，同时，分析了战略形成 在新企业中的作用原理以及创业学习对于战略形成效果的调节作用。 为了验证理论模型的合理性，本研究以访谈为主要手段收集了六家企业的相 关资料。通过对这六家企业进行案例分析，提炼它们实践中的关键行为，验证本 研究模型的合理性。同时，为了验证研究问题的普适性，本研究以问卷调研的方 式在长春、北京、广州和重庆等四个地区的企业聚集区发放问卷，通过大样本统 计分析对提出的理论假设进行验证。利用收集到的198家企业的396份有效问卷 进行实证分析，实证结果发现大多数假设都得到了数据的支持，数据分析结果如 下：指令领导积极影响计划模式，消极影响应急模式；授权领导对计划模式和应 急模式都具有积极影响；计划模式、应急模式以及它们间的交互作用都积极影响 II 新企业绩效；创业学习对应急模式和新企业绩效间关系具有积极调节作用，对计 划模式和新企业绩效间关系具有消极的调节作用。 本研究立足于创业领域的重要研究方向——战略形成，基于战略形成相关研 究的不足，借鉴高阶理论、环境管理和环境决定理论、组织学习理论等研究成果， 结合案例和大样本实证分析的方法，构建并验证了理论模型。研究中将战略形成 分为计划模式和应急模式，并考虑了创业者在新企业中的关键地位，深入揭示了 创业者不同的领导行为(指令领导和授权领导)对战略形成的影响；揭示了计划模 式和应急模式的作用原理，并且，结合外部环境的变化和新入劣势等特点，深入 探讨了创业学习对战略形成的调节作用。本研究丰富了现有创业理论，并回应了 创业研究中需要多学科融合的呼吁，具有较高的创新性，主要体现为如下三方面。 （1）基于新企业战略形成研究的不足，本文从计划模式和应急模式视角分 析战略形成，构建模型揭示战略形成在新企业中的作用机理，分析不同形成模式 (计划模式和应急模式)以及它们间的交互作用对新企业绩效的影响。本研究促进 了战略管理和创业领域的融合，为学者从战略视角探讨创业问题和解释创业现象 提供理论支撑。 （2）战略形成是成功开发创业机会的关键，创业者的有效领导对战略形成 尤为重要，现有研究对这一问题缺乏关注。基于此，本文构建模型剖析创业者领 导行为对战略形成的作用机理，分析不同领导行为对不同战略形成模式的影响， 深入揭示了不同的创业者领导行为对战略形成(计划模式和应急模式)的作用机 理。本研究弥补了领导理论相关研究的不足，为深入理解创业者领导行为的作用 机理提供了理论支撑。 （3）创业学习是新企业应对环境变化和新入劣势的重要手段，有助于增强 战略形成的作用效果，基于此，本文构建模型揭示创业学习对战略形成的作用机 理，分析创业学习对计划模式和应急模式的调节作用。研究完善了创业学习的研 究范畴，为从不同视角分析创业学习重要性奠定理论基础。 本研究对战略形成作用的分析以及创业者领导行为和创业学习对战略形成 的影响的实证分析可以看出，战略形成对创业活动很重要，是新企业开发创业机 会的关键和应对创业问题的良方。合适的战略形成模式有助于新企业正确决策， 纵观那些发展较好的新企业，其成功的共性之一是注重战略，将战略形成视作企 III 业创业中核心决策行为，整个创建和成长阶段都会关注它们。 更为重要的是，本研究以新企业作为研究对象探讨战略形成的机制问题。相 较于成熟企业，新企业规模较小、风险承担能力较弱，缺乏完善的运行机制，因 此战略形成发挥作用过程中面临的阻碍更加显著。面对环境的变化和新入劣势带 来的挑战，如何选择合适的战略形成模式，或者如何保障战略形成的顺利实现是 新企业亟需解决的现实问题。考虑到创业者对新企业的重要性以及创业学习的重 要作用，本研究认为创业者合理的领导以及新企业的学习是保障战略形成发挥作 用的关键。然而，遗憾的是实践中新企业对战略形成的重视不够，更不用说提升 它的作用效果。可以说，本文对战略形成的研究为新企业实现生存和创业者引导 企业决策铺垫了一条“希望之路”，试图帮助新企业和创业者走出困境。 关键词 创业者领导行为，战略形成，创业学习，新企业绩效 V ResearchonEntrepreneurLeadershipBehavior,StrategyFormationand NewVenturePerformance Abstract Practicehasproventhatentrepreneurialactivityplaysanimportantrolein economicandsocialdevelopmentofourcountry.Furthermore,entrepreneurshiphas graduallybecomeacriticalmeansforthegovernmenttostabilizegrowth,ensure employmentandpromoteeconomictransformationasthe“publicentrepreneurship andinnovation”writtenintothegovernmentworkreport.However,therapiddeathof alargenumberofnewventurespromptedustothinkdeeplyaboutthesurvivalofnew ventures,thatis,howtoimprovetherateofentrepreneurialsuccess.Certainly,there aremanynewventuresstandoutinvariousfields.Thesefirmswinthesurvivalin competition-intensiveenvironmentandgrowintotheindustryelite. So,whatarethefactorsthatdrivethesesuccessfulnewventurestoachieve excellentperformance?Wefindthatuncertaintyandunpredictabilityofexternal environmentaretherootsofcurrentrichentrepreneurialopportunitiesand entrepreneurialchallengesunderthebackgroundofChineseeconomictransformation. Ontheonehand,thefrequentchangesofmarketdemandandtechnologybringalot ofopportunitiesforentrepreneurship,andnewventuresareconstantlyemerging.On theotherhand,newventureshavelowrisk-takingabilitybecauseofresourcescarcity. Therefore,theentrepreneurialbehaviorsofnewventuresfacehighriskunder dynamicenvironment,whichmayleadtoentrepreneurialfailure. Theeffectofstrategyinsolvingentrepreneurshipproblemisgettingmoreand moreattention,andeffectivestrategicdecisionsarethekeyfactortodealwith environmentalchallenges.Basedonentrepreneurshippracticeandtheimportanceof strategicdecision,thisresearchdrawsonupperechelonstheory,environmental managementtheory,environmentaldeterminismtheoryandorganizationallearning theory,andbuildaresearchmodeltoexploretherelationshipsamongentrepreneur leadershipbehavior(directiveleadershipandempoweringleadership),strategy formation(planningmodeandemergentmode)andnewventureperformance.Based VI onthemodel,thisresearchattemptstoinvestigatetheantecedentandmoderating factorsofstrategyformationintheprocessofnewventurecreationandgrowth,and providestheideaforresolvingentrepreneurshipissuefromthestrategicperspective. Concretelyspeaking,thisresearchfurtherexplainsthedifferentinfluenceof entrepreneurleadershipbehavioronstrategyformation,andanalyzestherole mechanismofstrategyformationonnewventures,andthemoderatingeffectof entrepreneuriallearningontherelationshipbetweenstrategyformationandnew ventureperformance. Inordertoverifytherationalityoftheoreticalmodel,thisresearchcollects relateddataofsixnewventuresbyinterview.Throughthesesixfirms,weextractthe keybehaviorsofthemandverifytherationalityofthemodel.Meanwhile,inorderto verifytheuniversalityofresearchproblem,thisresearchusesquestionnairetocollect datainChangchun,Beijing,GuangzhouandChongqing,andtestthetheoretical hypothesesthroughlargesamplestatisticalanalysis.Usinganempiricalanalysisof 396validquestionnairescollectedfrom198companies,theempiricalresultssupport mostofthetheoreticalhypothesis.Thedataanalysisresultsareasfollows:directive leadershiphaspositiveeffectsonplanningmodeandnegativeonesonemergentmode; empoweringleadershipaffectsplanningmodeandemergentmodepositively; planningmode,emergentmodeandtheinteractionaffectnewventureperformance positively;entrepreneuriallearninghaspositivemoderatingeffectonemergency mode,andhasanegativemoderatingeffectonplanningmode. Thisresearchofstrategyformationisbasedonthecriticalresearchquestionin thefieldofentrepreneurship,andtheresearchgapofstrategyformation.Thisresearch drawingonupperechelonstheory,environmentalmanagement