随着我国经济的快速发展和城市化进程的加快，人们对城市基础设施和公用事业的 需求也在不断增加。传统的城市基础设施建设项目一般由政府主导，因投资巨大、资金 效率低，使得城市基础设施规划滞后、建设缓慢，也加重了地方政府的财务负担。ＰＰＰ （Ｐｕｂｌｉｃ－ＰｒｉｖａｔｅＰａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ）模式是政府部门与社会资本之间相互合作，资源互补， 可以帮助政府部门解决投资基础设施建设时的资金短缺问题，同时为社会资本拓宽投资 渠道。然而，ＰＰＰ项目组成结构相对比较复杂，参与主体较多，整个周期较长，投资建 设的规模也更大，因而比一般的工程项目面临更大更多的风险。因此，有效地对ＰＰＰ项 目风险进行管控，对于ＰＰＰ模式在中国的发展及推动中国城市基础设施建设，具有重要 现实意义。 本文介绍了ＰＰＰ模式的定义及其在中国的３个发展阶段，阐述了对风险分类的几种 主要方法：按照风险来源划分、按照风险类别划分、按照工程建设目标划分、按照项目 阶段划分，并按照风险类别分类的方式把ＰＰＰ项目的主要风险归纳为十二种风险。接下 来介绍了ＰＰＰ项目风险管理的主要流程，包括风险管理规划、风险识别、风险评估以及 风险应对，并简单介绍了相关的主要方法。然后以ＨＹ县城乡一体化建设ＰＰＰ项目为研 究对象，以社会资本方的视角，运用头脑风暴法、风险矩阵法、风险值法分析了该项目 在实施过程中遇到的主要风险，把这些风险分为了行政风险、法律风险、经济风险、环 境风险、项目推进风险和合作风险六大类，最后针对这些风险提出了一些应对措施。通 过本文的研宄，以期为ＰＰＰ模式下基础设施建设项目的风险管理提供借鉴。 关键词：ＰＰＰ项目；城乡一体化建设；风险 Ｉ Ａｂｓｔｒａｃｔ ＷｉｔｈｔｈｅｒａｐｉｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆＣｈｉｎａ＇ｓｅｃｏｎｏｍｙａｎｄｔｈｅａｃｃｅｌｅｒａｔｉｏｎｏｆｕｒｂａｎｉｚａｔｉｏｎ， ｐｅｏｐｌｅ ’ｓｄｅｍａｎｄｆｏｒｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅａｎｄｐｕｂｌｉｃｕｔｉｌｉｔｉｅｓｉｓａｌｓｏｉｎｃｒｅａｓｉｎｇ．Ｔｈｅｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌ ｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓａｒｅｇｅｎｅｒａｌｌｙｌｅｄｂｙｔｈｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ．Ｂｅｃａｕｓｅｏｆｔｈｅ ｈｕｇｅｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｎｄｌｏｗｃａｐｉｔａｌｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ，ｔｈｅｕｒｂａｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｐｌａｎｎｉｎｇｉｓｌａｇｇｉｎｇ ｂｅｈｉｎｄａｎｄｔｈｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｇｒｅｓｓｉｓｓｌｏｗ，ｔｈｅｆｉｎａｎｃｉａｌｂｕｒｄｅｎｏｆｌｏｃａｌｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｉｓａｌｓｏ ｉｎｃｒｅａｓｅｄ．ＰＰＰ（ｐｕｂｌｉｃｐｒｉｖａｔｅｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ）ｍｏｄｅｉｓｔｈｅｍｕｔｕａｌｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎｂｅｔｗｅｅｎ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｓａｎｄｓｏｃｉａｌｃａｐｉｔａｌ，ｗｈｉｃｈ，ｗｉｔｈｃｏｍｐｌｅｍｅｎｔａｒｙｒｅｓｏｕｒｃｅｓ，ｃａｎｈｅｌｐ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｄｅｐａｒｔｍｅｎｔｓｔｏｓｏｌｖｅｔｈｅｃａｐｉｔａｌｓｈｏｒｔａｇｅｗｈｅｎｔｈｅｙｉｎｖｅｓｔｉｎｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ，ａｎｄａｔｔｈｅｓａｍｅｔｉｍｅｂｒｏａｄｅｎｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｃｈａｎｎｅｌｓｆｏｒｓｏｃｉａｌｃａｐｉｔａｌ．Ｈｏｗｅｖｅｒ， ＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔｈａｓａｒｅｌａｔｉｖｅｌｙｃｏｍｐｌｅｘｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｍａｎｙｐａｒｔｉｃｉｐａｎｔｓ，ａｌｏｎｇｃｙｃｌｅ，ａｎｄａｌａｒｇｅｒ ｓｃａｌｅｏｆｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｎｄｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ，ｗｈｉｃｈｍａｋｅｓｉｔｆａｃｅｍｏｒｅｒｉｓｋｓｔｈａｎｇｅｎｅｒａｌｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ｐｒｏｊｅｃｔｓ．Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｅｆｆｅｃｔｉｖｅｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｎｄｃｏｎｔｒｏｌｏｆＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔｒｉｓｋｉｓｏｆｇｒｅａｔｐｒａｃｔｉｃａｌ ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅｆｏｒｔｈｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆＰＰＰｍｏｄｅｉｎＣｈｉｎａａｎｄｔｈｅｐｒｏｍｏｔｉｏｎｏｆｕｒｂａｎ ｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｉｎＣｈｉｎａ． ＴｈｉｓｐａｐｅｒｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｄｅｆｉｎｉｔｉｏｎｏｆＰＰＰｍｏｄｅｌａｎｄｉｔｓｔｈｒｅｅｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓｔａｇｅｓｉｎ Ｃｈｉｎａ，ａｎｄｅｘｐｏｕｎｄｓｓｅｖｅｒａｌｍａｉｎｍｅｔｈｏｄｓｏｆｒｉｓｋｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ：ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｒｉｓｋｓｏｕｒｃｅｓ， ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｒｉｓｋｃａｔｅｇｏｒｉｅｓ，ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｐｒｏｊｅｃｔｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｏｂｊｅｃｔｉｖｅｓａｎｄａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏ ｐｒｏｊｅｃｔｓｔａｇｅｓ．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｒｉｓｋｃａｔｅｇｏｒｉｅｓ，ｉｔｃｌａｓｓｉｆｉｅｓｔｈｅｍａｉｎｒｉｓｋｓｏｆＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔｉｎｔｏ１２ ｋｉｎｄｓ．Ｎｅｘｔ，ｔｈｅｐａｐｅｒｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｍａｉｎｐｒｏｃｅｓｓｏｆＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ ｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔｐｌａｎｎｉｎｇ，ｒｉｓｋｉｄｅｎｔｉｆｉｃａｔｉｏｎ，ｒｉｓｋａｓｓｅｓｓｍｅｎｔａｎｄｒｉｓｋｒｅｓｐｏｎｓｅ．Ｔｈｅｎ，ｔａｋｉｎｇ ｔｈｅＰＰＰｐｒｏｊｅｃｔｏｆｕｒｂａｎ－ｒｕｒａｌｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｉｎＨＹＣｏｕｎｔｙａｓｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｏｂｊｅｃｔ， ｆｒｏｍｔｈｅｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆｓｏｃｉａｌｃａｐｉｔａｌ，ｔｈｅｐａｐｅｒａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅｍａｉｎｒｉｓｋｓｅｎｃｏｕｎｔｅｒｅｄｉｎｔｈｅ ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎｏｆｔｈｅｐｒｏｊｅｃｔｂｙｕｓｉｎｇｔｈｅｍｅｔｈｏｄｓｏｆｂｒａｉｎｓｔｏｒｍｉｎｇ，ｒｉｓｋｍａｔｒｉｘａｎｄｒｉｓｋ ｖａｌｕｅ．Ａｆｔｅｒｔｈａｔ，ｔｈｅｐａｐｅｒｄｉｖｉｄｅｓｔｈｅｓｅｒｉｓｋｓｉｎｔｏｓｉｘｃａｔｅｇｏｒｉｅｓ：ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｖｅｒｉｓｋ，ｌｅｇａｌ ｒｉｓｋ，ｅｃｏｎｏｍｉｃｒｉｓｋ，ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｒｉｓｋ，ｐｒｏｊｅｃｔｐｒｏｍｏｔｉｏｎｒｉｓｋａｎｄｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎｒｉｓｋ．Ａｔｔｈｅ ｉｉ ｅｎｄｏｆｔｈｅｐａｐｅｒ，ｉｔｐｕｔｓｆｏｒｗａｒｄｓｏｍｅｃｏｕｎｔｅｎｎｅａｓｕｒｅｓｆｏｒｔｈｅｓｅｒｉｓｋｓ．Ｔｈｒｏｕｇｈｔｈｅｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｆｔｈｉｓｐａｐｅｒ，ｉｔｉｓｈｏｐｅｄｔｏｐｒｏｖｉｄｅｒｅｆｅｒｅｎｃｅｆｏｒｔｈｅｒｉｓｋｍａｎａｇｅｍｅｎｔｏｆｉｎｆｒａｓｔｒｕｃｔｕｒｅ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎｐｒｏｊｅｃｔｓｕｎｄｅｒＰＰＰｍｏｄｅ． Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＰＰＰｍｏｄｅ；ｕｒｂａｎ－ｒｕｒａｌｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ；ｒｉｓｋ ｉｎ 目录 ｍｍｉ ＡｂｓｔｒａｃｔＩＩ 第一章绪论ｉ ｕ选题背景及研宄意义１ ｉ．Ｕ选题背景１ １丄２选题意义２ １．２国内外研究现状３ １．２．１国外研宄现状３ １．２．２国内研宄现状４ １．３研宄思路５ １．４研究方法５ 第二章ＰＰＰ项目风险管理概述７ ２．１ＰＰＰ的定义及特点，７ ２．１．１ＰＰＰ的定义７ ２．１．２ＰＰＰ在中国的发展８ ２．１．３ＰＰＰ的特点９ ２．２ＰＰＰ项目的主要风险１０ ２．２．１ＰＰＰ项目风险分类１０ ２．２．２ＰＰＰ项目主要风险１１ ２．３ＰＰＰ项目风险管理１６ ２．３．１项目风险管理规划１７ ２．３．２项目风险的识别１８ ２．３．３项目风险评估２１ ２．３．４ＰＰＰ模式主要风险应对方法２３ 第三章ＨＹ县城乡一体化建设ＰＰＰ项目概况２５ ３．１项目建设背景２５ ３．１．１项目水文气象特征２５ ３丄２工程地质特性２６ ３丄３政治环境２６ ３．１．４经济环境２６ ３．２项目建设内容２７ ３．２．１主要建设内容２７ ３．２．２项目特点３３ ３．２．３项目重难点３３ ３．３运作模式３４ ３．４项目实施情况３５ 第四章ＨＹ县城乡一体化建设ＰＰＰ项目风险识别与评价３７ ４．１ＨＹ县城乡一体化建设ＰＰＰ项目风险识别３７ ４．２ＨＹ县城乡一体化建设ＰＰＰ项目风险评估４３ 第五章ＨＹ县城乡一体化建设ＰＰＰ项目的风险控制４８ ５．１构建全面风险管理体系４８ ５．２重点风险应对策略４９ ５．２．１政治风险的应对策略４９ ５．２．２法律风险的应对措施４９ ５．２．３经济风险应对策略５０ ５．２．４环境风险的应对策略５０ ５．２．５项目推进风险应对策略５１ ５．２．６合作风险的应对策略５２ ５．３风险承担框架５２ 结论与展望５６ １、雜５６ ２、廳５７