I 摘要 随着金融全球化的逐步发展，证券公司迎来了前所未有的机遇，客户主体更 加多元化，业务触及范围更加广泛，创收能力快速提升。然而，证券行业与所有 其他金融行业相同，都存在收益与风险的相互博弈关系。因此，行业的蓬勃发展， 必然伴随着巨大的风险挑战，其中影响发展质效最为重要的溯源之一就是内部合 规管理。近年来，证券公司合规管理工作已经取得了较好成效，重大金融风险事 件得到了有效控制，但代客理财、内幕交易、员工违规交易等违法违规事件仍层 出不穷，对内面临监管处罚，对外则面临信誉损失。如何在公司业务高速发展的 同时兼顾有效的合规管理，成为各证券公司共同面临的问题。 本文首先对证券公司的合规管理相关理论进行阐述，从公司治理方面的相关 理论出发，其中主要包括风险管理理论和内部控制理论。其次，本文围绕合规岗 位配置及岗位职责要求、合规管理运行现状、合规管理制度制定、合规文化建设 等方面对GZ证券云南分公司合规管理现状进行了分析介绍。根据GZ证券云南分 公司合规管理现状，提出云南分公司在合规管理方面存在的主要问题，包括应对 合规缺乏主观能动性、合规专员专职能力不足、从业人员合规意识淡薄、责任追 究未落实处等。最后，通过对存在问题的原因进行深入剖析，进而提出四项合规 管理优化对策以及相关支持和保障措施，从而有效提升分公司合规管理能力，降 低合规风险事件发生概率，助力GZ证券云南分公司在制度、组织以及文化上构 建独立自主、层次分明的合规管理体系。 关键词：GZ证券云南分公司；合规管理；内部控制 Abstract II Abstract Withthegradualdevelopmentoffinancialglobalization,securitiescompan- ieshaveanunprecedentedopportunity,customersaremorediversified,business reachawiderrange,andtheabilitytogeneraterevenuequicklyimproved.Ho- wever,thesecuritiesindustryandallotherfinancialindustries,thereisareturn andriskoftherelationshipbetweenthegame.Therefore,thevigorousdevelop- mentoftheindustryisboundtobeaccompaniedbyhugerisksandchallenges, andoneofthemostimportantsourcesaffectingthequalityandefficiencyof developmentisinternalcompliancemanagement.Inrecentyears,thecomplian- cemanagementofsecuritiescompanieshasachievedgoodresults,majorfinan- cialriskeventshavebeeneffectivelycontrolled,butillegalandirregularevents suchasclientfinancing,insidertradingandemployeetradingstillemergeone afteranother,facesupervisionandpunishmenttotheinternal,externalfacethe lossofcredibility.Howtogiveconsiderationtoboththerapiddevelopmentof thecompany'sbusinessandeffectivecompliancemanage-menthasbecomeac- ommonproblemfacedbysecuritiescompanies. Firstly,thispaperexpoundstherelevanttheoriesofthesecuritiescompany, includingtheriskmanagementtheoryandtheinternalcontroltheory.Secondly, thispaperanalyzesandintroducesthestatusquoofcompliancemanagementof GzSecuritiesYunnanbranchintermsofpostallocationandpostresponsibility requirements,compliancemanagementstatusquo,compliancemanagementsyst- emformulation,compliancecultureconstruction,etc.Accordingtothestatusq- uoofcompliancemanagementofGZSecuritiesYunnanbranch,thispaperput- sforwardthemainproblemsexistingincompliancemanagementofYunnanb- ranch,includingdealingwiththelackofsubjectiveinitiativecompliance,com- pliancecommissionerlackofprofessionalcapacity,practitionerscomplianceaw- arenessisweak,accountabilityhasnotbeenimplemented.Finally,byanalyzing thecausesoftheproblems,fourmeasuresofcompliancemanagementoptimizat ionandrelatedsupportandsafeguardmeasuresareputforward,whichcanef- fectivelyimprovethecompliancemanagementabilityofthebranchandreducet heprobabilityofcomplianceriskevents,helpGzSecuritiesYunnanbranchin thesystem,organizationandculturetobuildanindependent,structuredcompli- ancemanagementsystem. Abstract III Keywords:GZSecuritiesYunnanBranch;ComplianceManagement;internal control 目录 IV 目录 第一章绪论................................................................................................1 第一节选题背景及研究意义...............................................................................1 一、选题背景..........................................................................................................................1 二、研究意义..........................................................................................................................2 第二节文献综述...................................................................................................2 一、国外文献综述..................................................................................................................3 二、国内文献综述..................................................................................................................3 第三节研究内容及研究方法...............................................................................6 一、研究内容..........................................................................................................................6 二、研究方法..........................................................................................................................6 第四节可能存在的创新点与不足.......................................................................7 第二章证券公司合规管理相关理论.......................................................8 第一节证券公司合规管理相关概念...................................................................8 第二节合规管理相关理论...................................................................................8 一、内部控制理论....................................................................................................................8 二、公司治理理论................................................................................................................9 三合规管理与内部控制、公司治理....................................................................................10 第三章GZ证券云南分公司合规管理现状及存在的问题.................13 第一节GZ证券云南分公司及业务概况............................................................13 一、GZ证券云南分公司介绍...............................................................................................13 二、GZ证券云南分公司业务情况介绍...............................................................................13 第二节GZ证券云南分公司合规管理现状........................................................13 一、GZ证券云南分公司合规管理内容...............................................................................13 二、GZ证券云南分公司合规管理现状...............................................................................14 第三节GZ证券云南分公司合规管理存在的问题............................................14 一、合规管理工作缺乏主观能动........................................................................................17 二、合规专员履职能力不足................................................................................................14 目录 V 三、从业人员合规意识淡薄................................................................................................17 四、合规管理事前控制缺失................................................................................................18 五、合规管理先天不足........................................................................................................18 六、责任追究未落实处........................................................................................................18 第四节GZ证券云南分公司合规管理问题成因分析........................................19 一、合规管理制度不健全....................................................................................................19 二、合规管理能力存差距....................................................................................................20 三、企业发展轻规重绩........................................................................................................21 四、合规监督缺乏技术支持................................................................................................22 五、合规管理缺乏独立性....................................................................................................22 六、追责标准不明确............................................................................................................22 第四章GZ证券云南分公司合规管理优化对策....................................24