投资银行部
一、部门目标
积极开拓投资银行领域的业务，完善A、B股及企业债的承销服务，不断提高公司承销业务在同业市场中的占有率，努力扩大公司在证券发行市场的知名度与影响力
从本部门业务出发，协助公司实现既定战略
精心规划与发展公司的财务顾问与咨询业务，形成在同业市场具有特色的业务品种组合
在业务发展的过程中，努力实现经营效益的提高，保持业务利润高速、稳定地增长
保证部门利润的上交比例，在兼顾部门自身发展的同时，为公司整体利润目标的实现贡献力量
通过改善经营方式，不断提高公司拨付资金的使用效率，使有限的资金发挥其最大效益
在业务增长的同时，有力地控制部门可控成本、费用的增加态势，保证效益的增长不被消耗的增长所侵蚀
精心开拓客户网络，积极发展与对重点行业和关键客户的业务往来
努力提高部门自身的管理水平与人员素质，力求在部门内部形成和谐、高效、引导创新的工作环境
二、部门主要工作内容说明
工作内容
涉及岗位
规划投资银行部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理：
拟定部门的业务发展规划和中长期发展规划并实施；
根据公司规定进行部门预算制定及执行；
制定和完善有关的规章制度、组织执行并进行检查；
根据公司绩效考核流程进行分级绩效考核与评定；
制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，提交培训中心备案；
对外协调与有关管理部门、分支机构的关系；
全面负责投资银行部的日常管理工作，并协调部门内各业务小组及人员的分工合作；
总体负责部门与公司其他部门或公司以外有关单位的联络与交流，尤其是维护与公司有投资银行业务往来的客户管理层、政府主管部门、财经媒体的关系；
股票承销业务资格的取得与维护：
填写证监会统一印制的《经营股票承销业务资格申请表》，若为申请外资股票承销资格的，填写《经营外资股票资格申请表》；
在确认表格填写准确无误后，正式向中国证监会报送《经营股票承销业务资格申请表》和《经营外资股票资格申请表》；
在承销业务资格证书失效的前3个月内向证监会提出维持承销资格的申请，并报送公司前两年的财务报告、业务开展情况说明书和证监会要求的其他文件，等待换发资格证书；
证券承销项目的市场营销业务：
根据市场状况，与各地区分支机构合作，跟踪监视所辖区域或行业的市场与客户动向；
通过利用信息渠道和客户网络，发现有发行意向的客户；
积极与客户取得联系，向其推介公司的投资银行业务；
在与客户接触的过程中，注意收集有关客户的初步资料，归入客户档案，并交承销项目小组人员作审核；
在争取项目合同签订的过程中，与承销项目小组配合，侧重在与各政府主管部门和客户的公关与协调工作上

证券承销项目的项目立项与合同签订业务：
搜集客户资料，建立和维护部门客户档案，作为今后潜在开发对象；
接洽客户并与客户进行交流，在适当的时期进行实地的调查和签订承销意向书、承销合同和上市辅导协议
对于初步接受的业务，将筛选结果上报投资银行部风险决策小组
审核承销项目小组呈交的客户初步筛选结果，决定是否接纳该项业务并正式成立承销项目小组；
根据与客户互相交流的结果，在对客户情况有所了解的基础上按照公司建议的标准样式草拟承销意向书并上报投资银行部风险决策小组和公司风险控制委员会；
根据实地调查以及客户资料所显示的结果，填写承销项目风险审核清单，并交投资银行部风险决策小组和公司风险控制委员会审核，根据审核意见作出修正；
草拟承销合同和上市辅导协议，报投资银行部风险决策小组与公司风险控制委员会审核通过后，代表公司与客户正式签订

证券承销项目中的融资业务：
收集客户提出的融资需求，并据以填写客户融资/担保申请表，交投资银行部风险决策小组和公司风险控制委员会审核
在投资银行部风险决策小组和公司风险控制委员会批准了客户的融资需求后，起草客户融资/担保协议，并呈交投资银行部风险决策小组和公司风险控制委员会审核，据以作出相应的修正和正式与客户签订协议；
根据融资/担保协议中规定的权利监督客户的资金运用，关注融资或担保中存在的重大风险，并提交资金风险评估报告，呈交投资银行部风险决策小组和公司风险控制委员会审核；
当公司风险控制委员会决定不再继续提供融资或担保，代表公司与客户接洽，办理撤回资金或担保的手续。
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