质量/环境管理体系审核 广东溢达纺织有限公司杨梅制衣分厂 地址:广东佛山市高明区杨梅招商开发区 邮编：528515 电话:0757-8856622转2536吴炳金ISO办 Email:wubj@esquel ISO9001:2000质量管理体系标准 1.哪些要素要求编制形成文件的程序 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 8.2.2内部审核 8.3不合格品控制 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施 ISO9001:2000质量管理体系标准 2.哪些要素要求进行策划 5.4策划质量目标、质量管理体系策划 5.6管理评审 7.1产品实现的策划 7.3.1设计和开发的策划 7.5.1生产和服务提供的控制 8.1总则 ISO14001:1996环境管理体系标准 1.哪些要素明确要求考虑环境因素 4.3.1环境因素 4.3.2法律与其它要求 4.3.3目标和指标 4.4.3信息交流 4.4.6运行控制 ISO14001:1996环境管理体系标准 2.哪些要素要求考虑法律及其它要求 4.2环境方针 4.3.2法律与其他要求 4.3.3目标和指标 4.4.5文件控制 4.5.1监测与测量 ISO14001:1996环境管理体系标准 3.哪些要素要求建立并保持程序 4.3.1环境因素 4.3.2法律与其他要求 4.4.2培训、意识与能力 4.4.3信息交流 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备与响应 4.5.1监测与测量 4.5.2不符合,纠正与预防措施 4.5.3记录 4.5.4环境管理体系审核 质量环境管理体系审核 基本概念 审核准备 现场审核 审核报告 纠正措施及其跟踪 监督审核 基本概念 基本概念 基本概念 基本概念 基本概念 第一方审核 组织的内部审核 第三方审核 认证机构对组织的审核 第二方审核 客户或需方对供方的审核 审核类型 内部审核的目的 辨识QEMS管理体系可能改善的地方 1.促使体系符合标准或其他约定文件的要求； 2.作为一种重要的管理手段，及时发现体系中存在的问题，组织力量加以改进，从而保持体系的有效性，并不断完善体系。 审核的作用 1.为潜在的顾客提供信任； 2.减少第二方审核,节省大量社会检验费用; 3.运用“受益者推动”的方式来建立健全管理体系; 4.降低企业运作的环境风险. 审核的时机和频度 1．例行的审核（每年1-2次） 2．特殊情况的追加审核 1）发生了严重的质量问题或用户有严重申诉； 2）组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变； 3）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核； 4）第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。 内审的一般程序 审核准备 现场审核 不符合项的纠正和跟踪验证 内审的准备 任命审核组长 制订审核计划 成立审核组 收集并审阅有关文件 编写检查表 内审计划 审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员 审核时间、地点安排 检查表的作用 明确与审核目标有关的样本，减少审核工作的随意性和盲目性； 使审核保持明确的目标； 促使审核员保持审核进度； 减少不必要的工作量； 树立审核员在受审方的职业形象。 （1）自下而上及自上而下的路线 审核方法的优缺点 以要素为主线的审核 优点： 容易掌握体系关联性 及各部门间的协调性 缺点： 追查是时涉及部门多 ，不易规划审核行程 建议同时采用两种方法，交互使用 横向审核 优点： 执行容易，也容易规划审核行程和各部门的运作 缺点： 不易掌握体系关联性 检查表的设计 对照常标准和体系文件的要求，将条款要求变成问话； 结合文件审核，选择典型的质量环境问题； 抽样时应注意有代表性； 按部门编制的检查表要考虑涉及的要素，按要素编制的检查表要考虑涉及的部门。