内部审核控制程序
编号
QP-801

版本
A/0

页次
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1．目的
对质量管理体系进行内部审核，以确保质量管理活动符合要求、质量管理体系得到有效实施和维持。

2．适用范围
适用于对本公司质量管理体系所涉及的各项管理活动的审核。

3．职责
3．1管理者代表：对审核计划进行核准，对审核结果进行审查、确认，对不符合改善状况进行跟踪查核确认。

3．2审核组长：主持召开首、末次会议，审核检查表的适用性和可操作性，编写审核计划和审核总结报告，纠正预防措施的跟踪确认。

3．3审核员：编写检查表和不符合报告，纠正预防措施跟踪验证，现场审核。

3．4各责任单位：对审核中的不符合事项负责进行改善。

4．工作程序
4．1审核计划
4.1.1内部审核每年实施两次，由审核组长于12月份编制《年度内审计划表》对各有关要素和相关部门的质量管理活动进行审核，审核计划需经管理者代表批准。

4.1.2不定期审核，由管理者代表根据内部体系的运行状况而定，对部门要素和相关部门的质量管理活动进行审核。

4.1.3在审核前的7日内，由审核组长负责组织审核小组，并召开审核小组及有关人员的工作会议，说明本次审核的范围、要求、落实被审部门、分派审核员，宣布注意事项。审核员根据工作分配编写《审核检查表》，审核组长审核，管理者代表批准。

4.1.4审核组长最迟于审核前3日，拟定《审核通知单》，注明审核时间安排，经管理者代表审查批准后，通知各有关审核员和被审部门。

4．2内部审核人员必须经培训、考核合格发证，具有内审资格。

编制

审核

批准

宁波远欧精细化工有限公司

内部审核控制程序
编号
QP-801

版本
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4．3审核人员不得审核自身工作，以保持审核的独立性和公正性。

4．4审核员按照《审核检查表》进行认真公正审核，当发现不符合时，记录于《审核检查表》上，并简扼描述不符合事项的内容。

4．5审核结束后，审核组长召开被审核部门负责人 、审核小组成员会议，评述审核结果与所有事项，并接收责任部门有关人员的申诉和确认，再由审核员填发《不符合事项通知单》交责任部门负责人。责任部门负责人应在规定期限内提出纠正预防措施，审核员、审核组长、管理者代表对责任部门改善情况进行跟踪核查，如采取纠正措施后仍有不符合情形，则责任部门继续进行纠正，直至改善确认为止。

4．6审核组长在审核结束后填写《内审总结报告》，管理者代表进行审批，《内审总结报告》是管理评审的一个输入内容。

5．相关文件
(无)
6．相关记录
6．1《年度内审计划表》 QR801-01A
6．2《审核通知单》 QR801-02A
6．3《审核检查表》QR801-03A
6．4《不符合事项通知单》QR801-04A
6．5《内审总结报告》QR801-05A

宁波远欧精细化工有限公司
年度内审计划表 编号:QR801-01A
审核范围

审核目的

审核依据

部门
时间
总经理
管理者代表
行政部
业务部
质检部
生产部

1月

2月

3月

4月

5月

6月

7月

8月

9月

10月

11月

12月

说明：在当月审核对应 □打“ √ ”.

编制： 批准：
宁波远欧精细化工有限公司
审 核 通 知 单 编号:QR801-02A
审核目的

审核范围

审核依据

审核时间

审核成员

具体工作安排
时间
审核部门
涉及条款
审核员

备注：

编制：审核：批准：