摘要:中国工业化能不能另辟蹊径而不重蹈发达国家“先发展后治理”

的覆辙,这是转变经济发展方式走中国特色新型工业化道路的重要课

题。越来越多的人意识到,依赖能源粗放使用并大量排放污染物的发

展之路已经难以为继。在这一背景下,提高重点行业和重点企业的能

源效率并实现节能减排成为经济学研究的重要内容之一。微观层面的

炼油企业的能源效率决定了炼油行业总体的能源效率。在考虑污染物

排放的能源效率分析框架下,中国石化炼油企业的能源效率怎样影

响能源效率的因素有哪些如何提高炼油企业的能源效率这些问

题促使本文以中国石化炼油企业为研究对象,测度能源效率、分析影

响因素、提出对策建议构成了本研究的主要内容。

本文综合运用微观经济学、产业经济学、资源经济学、环境经济

学、管理学和计量经济学等学科理论和计量分析方法,深入研究了中

国石化炼油企业的能源效率和影响因素并提出了相应对策和建议。在

理论上丰富了微观层面的能源效率研究,拓展了研究的视野,对提升

中国石化炼油企业核心竞争力,完善企业自身绩效评价体系,推进企

业节能减排和促进经济、社会和环境协调发展具有重要的现实意义。

本文探讨了在资源枯竭和环境恶化背景下炼油企业能源效率研

究的理论意义和现实意义,梳理了相关理论基础,并进而提出了研究

框架。实证研究主要是从不同角度实证分析中国石化炼油企业co2

排放数量和边际收益、能源效率测度和影响因素、节能减排潜力等问

题。在实证研究的基础上提出了对策和建议。随即,作者提炼了本文

的主要研究结论并提出下一步研究展望。

首先,本文在借鉴国内外研究成果的基础上,构建了炼油企业碳

平衡模型,计算了 2004年-2009年中国石化炼油企业C〇2排放数量

和边际收益,总结了炼油企业C〇2排放的基本特征。在此基础上,利

用方向距离函数(DDF)测度了中国石化炼油企业C02排放的边际收

益。这些工作也为后继实证研究章节核算企业“绿色产出”和引入污染

物变量供理论支撑和现实依据。

其次,本文运用环境经济学的最新研究成果,基于面板数据构建

随机前沿生产模型,测度了中国石化炼油企业的能源效率并检验了影

响炼油企业能源效率的企业规模、能源结构、能源价格、技术进步、

环境规制等因素。研究表明,Cobb-Douglas生产函数比Tanslog生产

函数形式更适宜本研究;企业规模、技术进步和能源结构对于提高中

国石化炼油企业能源效率有显著的促进作用。基于模型测度结果,本

文揭示了中国石化炼油企业能源效率的空间分布特征。

然后,本文用数据包络方法(DEA)构建了基于环境技术的节能

减排潜力评价模型,测度了中国石化旗下24家炼油企业2004年-2009

年的电力、燃料油、燃料气节能潜力和C02减排潜力。在此基础上,

对比分析了不同的能源效率评价方法。基于随机前沿生产函数的能源

效率测度能够比较好地识别各个企业的能源效率差距和变动趋势。

最后,基于以上理论分析和实证分析,本文总结中国石化提高炼

油企业能源效率所面临的主要问题并借鉴国外先进经验,提出依靠技

术进步走内涵式发展之路、充分利用石油资源、开发C02封存和综合

利用技术、积极介入生物质能研发、关注国家能源立法进程和碳排放

权交易等对策和建议。

本文研究的创新之处主要体现在以下三个方面:

一是进一步拓展了能源效率的研究视野,弥补了现有能源效率研

究在微观层面的局限和不足。已有文献中,系统研究微观层面的企业

能源效率并检验影响因素的成果并不多见。由于企业数据信息获得的

困难,对中国企业能源效率的实证研究大多通过分析工业数据——亦

即企业的加总数据——来间接评价企业能源效率和影响因素,而且使

用的大多是企业的加总数据(Aggragated Data )而非微观数据

(Micro-data)。本文使用中国石化炼油企业的微观投入、产出数据对

其能源效率进行实证研究并检验影响因素,为能源效率研究提供了一

个新的微观视角。本文的研究,是对我国企业能源效率研究的补充和

深化,研究视角新颖独特,具有一定的创新性。

二是将C02排放纳入炼油企业能源效率的分析框架。这样,实现

了企业生产过程外部效应的内部化,突破了以往能源效率研究固有的

企业“实体边界”,丰富和发展了能源效率理论。主流经济学关注的能

源效率仅仅是既定投入条件之下的经济产出最大化。本文切中当前对

碳排放这一热点问题的关注,利用炼油企业C02排放收益调整炼油企

业产出值,从而将co2排放纳入炼油企业能源效率分析的框架中。本

文构建了考虑能源资源和co2排放的一个新的炼油企业能源效率的

分析框架,将其视为实证模型的内生变量,对企业能源效率的评价更

加科学、更加客观,据此提出的对策和建议针对性强易于操作。

三是通过参数和非参数方法结合的实证研究,将企业一般的单要

素能源效率状况描述和简单分析推向环境全要素能源效率计量分析,

体现了研究方法上的综合运用和创新。已有的文献大多单独釆用参数

方法或者非参数方法,综合运用多种研究方法的研究比较缺乏。本文

一方面用碳平衡模型、方向距离函数等方法计算了中国石化炼油企业

的(:02排放数量及边际收益。另一方面,利用(:02排放收益调整企

业产出值并采用随机前沿生产函数(SFA),实证研究了中国石化炼

油企业的能源效率并检验了影响因素。而且,本文运用数据包络方法

(DEA)测度炼油企业节能减排潜力,进而对不同的能源效率评价方

法进行比较分析。

关键词:炼油企业;能源效率;二氧化碳排放;数据包络分析;随机

生产前沿