本文基于非参数前沿分析方法，在考虑能源与碳排放的全要素分析框架下，测
算 1998-2010 年省际工业及工业细分行业绿色 TFP 增长及其来源，并对省际工业及
工业细分行业绿色 TFP 增长的影响因素进行了实证分析，最后就工业绿色全要素生
产率对工业碳生产率的影响效应及其路径进行检验，主要结论与创新如下：
（1）运用 Metafrontier-Malmquist-Luenberger 指数，测度了能源与碳排放约束下
省际工业绿色 TFP 指数及其分解成份，东部工业绿色 TFP 增长明显快于中部与西部，
并表现出了俱乐部收敛性特征，中国省际工业产出增长主要来自要素投入，绿色 TFP
尚未成为工业增长的主要源泉，省际工业绿色 TFP 增长主要来自技术进步，技术效
率改进将是推动中国省际工业绿色 TFP 增长的有效途径。
（2）运用 Malmquist-Luenberger 指数及全局 DEA 方法，测算了中国工业行业绿
色 TFP 指数及其分解成份，工业行业绿色 TFP 整体上呈现不断增长的趋势，轻工业
行业 TFP 增长快于重工业行业，绿色 TFP 的行业差距不断拉大，行业绿色 TFP 增长
主要来自技术进步，技术效率整体上拖累了工业行业绿色 TFP 增长，轻工业行业的
技术效率拖累效应更为明显。
（3）运用面板双向固定效应模型，对省际工业绿色 TFP 增长的影响因素及其影
响路径进行了实证分析，结果发现：经济发展水平通过效率改进与技术进步共同促
进工业绿色 TFP 增长；资本深化促进了技术进步，但阻碍技术效率改进；地方分权
对效率改进有负面影响，对绿色 TFP 增长有显著负作用；国有工业比重显著抑制了
技术进步，对绿色 TFP 增长有显著负作用；FDI 对省际工业绿色 TFP 增长的促进作
用不显著；能源价格变动有利于技术进步而不利于效率改进；地方政府干预不利于
技术进步和绿色 TFP 增长；大中型工业企业显著促进了技术进步和绿色 TFP 增长。
（4）运用分位数回归模型和静态面板模型，对工业行业绿色 TFP 的影响因素进
行了计量检验，结果显示：行业平均企业规模对技术进步和绿色 TFP 增长有正面促
进作用，但对技术效率的促进作用不显著；行业集中度同技术进步及绿色 TFP 显著
正相关，与技术效率负相关；行业资本深化对效率改进有负面影响但不显著，对绿
色技术进步有显著负面影响，从而抑制了行业绿色 TFP 增长；FDI 对技术效率影响
不显著，对技术进步的负面影响较为显著，对绿色 TFP 增长有显著的负面影响；煤
炭消费比重与行业技术效率及绿色 TFP 显著负相关，对技术进步的影响并不显著。
（5）测算了工业细分行业碳生产率及不同省区的工业碳生产率，并对碳排放约
束下的工业绿色 TFP 对工业碳生产率的影响效应及其影响路径进行了计量检验。工
业碳生产率整体上呈不断上升趋势，但地区差异及行业差异呈扩大趋势，效率改进
与技术进步均对工业碳生产率增长有显著促进作用，且效率改进的促进作用强于技
术进步的促进作用。
关键词： 非期望产出；碳排放；全要素生产率；碳生产率；数据包络分析
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