本文通过对国内商业银行、保险公司、证券公司合规风险管理情况进行研
究，结合我国期货市场的发展现状及H期货公司当前合规管理的情况，针对H
期货公司合规风险管理体系不健全、合规管理的职责不明确、合规文化缺失等
存在的问题进行分析，提出合理的完善、解决措施。
文中通过以下几方面提出H期货公司合规风险管理存在问题的解决措施。
一方面，通过健立公司合规风险管理的框架体系，明确体系中高级管理人员、
职能部门、员工的合规风险管理的职责，强调合规从高层做起，合规人人有责
的理念。另一方面，完善公司规章制度的建设，要把规章制度建设放在突出位
置，注重用制度约束人，用制度规范日常行为。因此在制度的建设过程中要明
确规章制度建设和执行的方式，确定规章制度的内容、范围和效力层级。再一
方面，明确合规管理的职能，只有明确了职能才能更有效的进行管理。合规风
险管理应做到事前、事中、事后的防控，而不是单一的稽核检查可以解决的。
通过合规咨询、合规审查、合规检查、合规评估、合规监测、合规报告等几方
面对合规风险进行管控。为确保合规风险管理长效机制的充分发挥，合规风险
管理要通过建立员工合规手册、合规培训、合规问责、合规的绩效考核配合外
部监的方式来达到合规管理的长效机制，加强全员主动合规的意识，促进合规
文化的形成。
关键词：
合规风险管理，合规风险管理体系,管理制度体系
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