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关于报送企业内部控制调查问卷的报告
财政部会计司:
根据《关于开展企业内部控制基本规范及配套指引实施情况问卷调查的通知》(财办会〔2011〕23号),现报送我区企业内部控制调查问卷。我区共收回27份企业调查问卷,其中19户企业属于上市公司,问卷情况详见附件。
附件:1.广西参加调查问卷企业的名单
2.广西企业内部控制调查问卷汇总
3.各企业内部控制调查问卷(纸质材料)
二○一一年九月十六日
附件1
广西参加问卷调查企业名单
序号
公司名称广西柳工机械股份有限公司北海市北海港股份有限公司南宁市百货大楼股份有限公司北海银河高科技产业股份有限公司广西贵糖(集团)股份有限公司南宁糖业股份有限公司广西河池化工股份有限公司南宁化工股份有限公司桂林旅游股份有限公司
10
梧州中恒集团股份有限公司
11
广西五洲交通股份有限公司
12
广西北生药业股份有限公司
13
北海国发海洋生物产业股份有限公司
14
柳州化工股份有限公司
15
柳州两面针股份有限公司
16
广西柳州钢铁股份有限公司
17
桂林莱茵生物科技股份有限公司
18
桂林广陆数字测控股份有限公司
19
广西皇氏甲天下乳业股份有限公司
20
广西钦州泰禾运输集团有限责任公司
21
广西玉柴机器股份有限公司
22
中信大锰矿业有限责任公司
23
广西交通投资集团有限公司
24
广西方元电力股份有限公司来宾电厂
25
广西有色再生金属有限公司
26
广西百色电力有限责任公司
27
广西百色矿务局
附件2
广西企业内部控制基本规范及配套指引实施情况调查问卷汇总
贵单位名称
贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司?(请在正确的
选项上划上“√”)
(1)是 (2)否 27
贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公
司?(请在正确的选项上划上“√”)
(1)是 11 (2)否 16
1.4您的职位是
1. 财务总监3
2. 总法律顾问,审计监察部部长 1
3. 总经理助理或内控部负责人 2
4. 审计部、审计监察部负责人4
5. 总会计师或分管财务管理工作的副总经理。4
6. 财务总监 1
7. 行政管理部部长2
8. 会计3
9. 董事会秘书 2
10. 公司财务机构负责人5
1.5主要的工作职责
1. 组织编制预算,成本管理,建立各项制度,分析经济活动,设置会计机构,为董事会决策提供依据,参与投资、融资、分配方案决策。
2. 组织公司内部审计和内部控制、行政监察工作开展。通过内部审计和内部控制强化与改善公司经营管理、提高公司经营效率与经济效益,确保公司遵循财政部、审计署、证监会等国家职能部门对上市公司的合规要求,确保公司内部监控持续有效实施;加强廉政建设和行政效能监察,以防范舞弊,开展公司廉洁自律教育活动。
3. 负责公司内部控制体系建设项目的实施
4. 在董事会的领导下,按照企业内部控制基本规范和企业内部控制基本制度,组织协调内部控制制度的建立和执行,开展内部审计工作。
5. 主管财务工作
6. 内部审计
7. 紧紧围绕战略目标,以经济效益为中心,确保国有