苏州新凯阀门有限公司审核检查表XK/JL16-03 编号： 序号标准要求提出的问题条款号评价事实记录（不符合报告号）1231询问责任人对标准4.1要求的理解4.12是否建立了符合标准要求的质量管理体系，并形成文件4.13最高管理者是否ISO9001：2000标准的要求策划和管理组织质量管理体系的各过程4.14是否识别和管理组织的外包过程4.15询问负责人标准对体系文件的要求总则,（查看是否在质量手册中阐述）4.2.1组织是否编制了质量手册，包括了各过程的相互作用、删减的描述以及为质量管理体系编制的程序及其引用。4.2.26最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据5.17最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律法规要求的重要性5.18最高管理者采取了那些相应措施将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织的成员5.19组织的成员如何认识这种重要的关系5.110组织如何确定顾客的需求和期望5.211将顾客的需求和期望转化为相应要求的形式是如何进行的5.212组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足5.213最高管理者是如何认识质量方针的重要性5.214最高管理者是如何认识质量方针的重要性5.315制定的质量方针能否满足标准的要求5.316质量方针与质量目标的关系是否明确5.317组织采用哪些措施传达质量方针5.318组织各个层次对质量方针的理解程度如何5.319质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求5.320质量目标的设定是否在相关层次上得到分解分解是否适宜5.4.121质量目标是否与质量方针给定的框架一致5.4.122质量目标是否有可测量性测量方法是否明确5.4.1被审核部门: 董事长、管理者代表被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长： 苏州新凯阀门有限公司审核检查表XK/JL16-03 编号：序号标准要求提出的问题条款号评价事实记录（不符合报告号）12323质量策划的输出是否形成了文件5.4.224实现质量目标的资源是否齐备5.4.225质量目标实现的程度如何5.4.226质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进5.4.227质量策划的更改是否受控更改期间是否保持了质量管理体系的完整性5.4.228询问董事长的质量职责5.5.129查看是否有文件规定职责与权限5.5.130询问董事长职责履行情况和效果5.5.131是否任命管理者代表，并规定其职责5.5.232询问组织内是否规定了内部沟通的方式，是否有效5.5.333最高管理者如何认识管理评审的重要性5.634是否保存了管理评审的记录5.635上次管理评审的执行人/时间间隔/输入/输出是否符合标准的规定5.636上次管理评审的改进措施是否得到实施有效性如何5.637是否对资源提供进行了策划,能否保证现有质量管理体系的正常运行6.138有无资源提供的证据6.1被审核部门: 董事长、管理者代表被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长： 苏州新凯阀门有限公司审核检查表XK/JL16-03 编号： 序号标准要求提出的问题条款号评价事实记录（不符合报告号）1231组织如何确定顾客的要求7.2.12顾客要求是否形成了文件7.2.13强制性标准和法律/法规的要求有哪些是否进行了有效的管理7.2.14对产品要求评审的时间/内容和结果是否满足本标准规定的要求7.2.25评审的结果的后续的跟踪措施是否予以记录7.2.26产品要求更改后,相关文件是否被及时更改相关人员是否了解了更改情况7.2.27组织对有关产品/问询/合同或订单的处理,包括对其的修订/顾客反馈,包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了那些安排7.2.38这些安排是否得到了实施7.2.39实施的效果如何7.2.310是否规定了对供方的选择和定期评价准则实施情况如何7.4.111对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程序7.4.112是否记录了评价的结果和跟踪措施7.4.113是否清楚/明确规定了采购产品的信息7.4.114规定应该具备哪些采购文件7.4.215采购文件发放前,是否对规定要求的适宜性进行了评审评审的方式是否有效7.4.216组织是否识别了对采购产品验证所需的活动这些活动是否得到实施7.4.317当需在供方的现场实施验证时,是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定实施情况如何7.4.318询问对顾客财产如何控制，查看是否有证据7.5.419当顾客财产出现问题时,是否有记录是否向顾客报告7.5.420对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法8.2.121这些收集和分析的方法是否使用8.2.122组织是否按规定要求执行8.2.123对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用8.2.1被审核部门: 供销部被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长： 苏州新凯阀门有限公司审核检查表XK/JL16-03 编号：序号标准要求提出的问题条款号评价事实记录（不符合报告号）1231质量手册说明的剪裁细节是否合理4.2.32质量手册内容的覆盖面是否完整4.2.33质量手册中各个过程中的描述是否反应了组织所提供产品的特点4.2.34组织是否制定了形成文件的文件控制程序4.2.35组织的质量体系文件包括那些文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系的要求4.2.36文件发布前功尽弃否得到批准文件的修订是否及时修订后是否被重新批准4.2.37识别文件现行修订状态的方法是如何是否满足要求4.2.38使用处是否得到有效版本的适用文件作废文件是否从发放场所及时撤回4.2.39外来文件是否得到标识4.2.310保留作废文件的标识是否清晰4.2.311是否制定了质量记录的控制程序4.2.412质量记录的标识是否清楚检索是否方便4.2.413是否规定了质量记录的保存期4.2.414组织是否识别了从事影响质量的活动的各类人员的能力6.215是否对人员能力的胜任情况进行了考核人员的要求是否满足需求6.216是否按需求安排了培训6.217是否评价了培训的有效性6.218员工的质量意识如何6.219是否保持了适当的培训记录6.2被审核部门:办公室被审核人员: 1=OK 2=轻微 3=严重审核员： 审核小组组长：