目 录

第一章投资管理架构 4
一、公司层面的管理架构 4
二、三地管理部门的管理架构 4
三、投资管理涉及环节 5
第二章投资管理运行规则 6
一、公司投资决策委员会运作程序 6
（一）人员构成 6
（二）主要任务 6
（三）运行规则 6
二、部门投资决策组运作程序 8
（一）人员构成 8
（二）主要任务 8
（三）运行规则 8
三、部门投资研究会议运作程序 9
四、基金经理部运作程序 10
（一）岗位设置 10
（二）岗位职责和运行规则 10
第三章投资管理流程 15
一、投资总流程图 15
二、投资管理具体流程 16
（一）确定投资目标和投资原则 16
（二）确定Benchmark 16
（三）确定公司资产配置原则 17
（四）确定部门资产配置计划和投资策略 19
（五）基金经理部投资工作流程 19
(六)投资组合的构造流程 25
（七）交易执行 29
（八）投资组合评价 30
(九)组合调整 33
第四章风险控制程序 35
一、基本原则 35
二、风险控制体系 35
（一）组织系统 35
（二）管理系统 36
（三）风险控制手段 37
三、投资风险的控制流程 39
（一）建立以组织结构建设和管理制度建设为基础的事前控制 39
（二）贯穿投资业务全过程的具体监控程序： 40
（三）以总结评价为主的事后监控 41
第五章绩效考核 42
一、部门绩效考核 42
二、基金经理绩效考核 44
（一）基金经理业绩考评 44
（二）基金经理业务考评 47

第一章投资管理架构
公司资产管理业务管理的组织体系由投资决策委员会、分管副总裁，资产委托管理总部组成。组织结构如下：
一、公司层面的管理架构

二、三地管理部门的管理架构
三地目前的管理架构基本一致，只是在个别职位的设置上有些差异，今后统一的