专利检索策略 主题分析和检索策略—检索者真的是检索过程中的薄弱环节？ （参考专利文献部 陈卫明同名文章） 介绍 过去的5到10年间，各专利局和专利信息商的努力，专利信息覆盖率以及数据库中的数据量得到了极大发展，检索平台的质量得到很大提高 但检索者仍然面临许多困难：粗劣的标引和摘要。 相对于工具的质量和数据库的综合性能，检索者的技能已成为检索过程的薄弱环节。 检索的一般程序 检索需求--入口 技术主题分析 确定选择标准—基本检索要素 检索项—关键词、分类号、公司和发明人姓名 选用检索策略 选择数据库 挑选文献 检索报告 当前问题 有效的检索=有时间条件限定的排他性检索，将相关文献排斥为不相关文献。 许多公司内部以及独立检索公司做的检索结果，有一些失误的典型案例： 检索者明明面对着相关文献，但没有及时将其作为相关文献检索出来。 错误引证了相关文献（这种草率的后果虽不及相关文献没有被引证严重，但用户会对检索质量有所质疑） 错误产生的阶段 寻找技术主题的过程 选择规范（基准）的确定 检索项的使用及挑选 这些阶段产生错误会导致漏检一些高度相关的文献，为什么会这样呢？ 如何解决问题 检索者需要充分理解技术主题 检索者需要充分构思好检索理念 在检索过程中更好理解技术主题 但是： 在对所要检索的内容全面深入了解之前，检索者会受到检索初始条件的误导。技术主题分析稍微偏离目标，由于目标的错误，检索者不仅注定要漏检某些相关文献，甚至即使这些相关文献偶尔就在检索者的面前，检索者也不能认出这些相关文献。 分析技术主题 分析技术主题=确定技术问题+确定技术方案+确定技术领域 一般指导原则：因果关系?技术问题；功能和技术主题?技术方案(技术主题用于实现功能，且功能受原因控制） 分析技术主题 例如： 发明客体=清洁衣物 可用技术方案=肥皂清洁 功能（洗涤）+技术方案（肥皂）=技术主题 深入思考：解决的问题?“不洁衣物”；问题的原因?孩子在花园游戏>弄脏衣服>弄脏家具… 原因首尾相接使得要弄清解决的问题极为困难 分析技术主题 在开始检索前，检索者应当意识到所有可能的、与特定发明有关系的一连串原因和结果。 例如：解决“清洁衣物”这一问题时，考虑一下问题的原因可能是什么：孩子在花园游戏、雨中骑行、用手抓吃蛋糕等等。 检索者应当意识到所有可能的、与特定发明有关系的一连串原因和结果。通过这种方式得出的附加关键词可以用于检索并有助于提高检索质量。 确定选择标准—基本检索要素 选择标准是对文献全面检查（挑选），这对于检索并不是必要的。但选择标准有助于将检索者的检索符合客户的需求。 基本检索要素： 功能 功能（原因）的直接客体 技术主题 发明客体 技术领域 确定选择标准 检索者对要检索的内容应该有全面了解，与客户一起明确基本检索要素，才能开始检索 确定选择标准时，根据实际检索要求的类型及检索的方式，确定必要的检索要素 例如： 客户可能希望了解所有针对问题的可能的技术方案，这时则不把技术主题作为基本检索要素。 检索者找到具有所有确定的要素的文献当然是最理想，但如果没有检索到这样的文献，客户也许希望继续了解仅次于最好的文献，这完全取决于实际检索要求。 选择和使用检索项* 如何选择和使用检索项理论可以： 为有效检索（即找到需要的文献）提供一个指导原则 为高效检索提供（即快速找到相关文献）一个指导原则 选择和使用检索项 一般而言，检索者开始检索特殊的术语时应当尽可能精确。 用“与”将词、词组以及分类号连接进行精确检索。 接下来进行更为细化的扩展检索（当必须进一步检索时）： 选择和使用检索项 在进行全文检索前，检索文摘和权利要求。 检索者应当从高精度的词和分类号到较低精度的词和分类号进行检索。 另外，引证文献、公司和发明人姓名的检索有助于将检索到的文献进一步细化而使检索扩展 如果检索者没有按照上述指导方针去进行检索就将注定漏检相关文献 选择和使用检索项 检索者试图提出一组完美的关键词(K)和分类号(C)并在检索时结合它们： EF1=K1EF1 or K2EF1 or …… EF2=K1EF2 or K2EF2 or …… EF3=K1EF3 or K2EF3 or …… 可能的检索式： (EF1) and (EF2) (EF1) and (EF3) (EF2) and (EF3) (EF1) and (EF2) and (EF3) 选择和使用检索项 直接使用上述检索式进行检索和更高级的二次检索与“开始于小范围检索，进一步做更为细化的扩展检索”相比较： 检索式最大问题是命中数量太大，以至于难于对其全部文献进行浏览（效率问题） 很少能找到一组完美的关键词（效用问题） 检索式可能妨碍检索者找到某些相关文献，另外不是所有的关键词和分类号都是同等重要，一些检索项较其他项更为有用。 选择和使用检索项 关键词和分类号各有其优点和缺点。许多检索者只注重关键词的缺点而只对分类号感兴趣，有的甚至完全放弃关键词。 仅仅依赖分类号肯定会漏检相关文献 选择和使用检索项 理论上，并不是所有检索项都具有同等价值。各检索项适用各自的范围： 精确度（检索到的文献相关度） 二次检索 检索项命中数量 对于确定的单一检索项，如果命中量足够低，检索者可以不组合其他检索项。这样检索者不用担心其他各基本要素的检索项列表是否完整 选择和使用检索项 进一步扩展这一概念，可以以下列方式区分个检索项： 类型1：没有组合其他基本检索要素； 类型2：只组合其他一个基本检索要素； 类型3：组合其他两个基本检索要素。