内控经理职位说明书 岗位名称 内控经理 岗位编号 所在部门 内控部 岗位定员  直接上级 内控总监 所辖人数 1（暂） 直接下级 内控专员 岗位分析时间 2023年10月 职责概述： 参与起草集团财务、工程以外的内控管理工作规划和计划，参与拟定财务、工程以外的内控监察有关的内部控制制度，拟定财务、工程以外的内控监察标准，具体实施财务、工程以外的内控监察，出具监察报告，监督检查监察意见执行情况。 内控管理责任 职责与工作任务 工作记录 职 责 一 职责表述：参与起草内控审计发展规划和年度计划中财务、工程以外的内控监察有关的部分，提交内控总监汇总上报审批；执行经审批的各项规划和年度计划中的财务、工程以外的内控监察计划。 工作 任务 了解集团总体发展规划，掌握各部门和分子公司财务、工程以外的管理风险，参与拟定相应的财务、工程以外的监察规划草案。 内部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案。 将财务、工程以外的监察发展规划分解，制定对应的年度计划草案。 内部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案。 征求、汇总集团各部门和各分子公司意见，并上报内控总监。 文件审批单。 根据修改意见修改财务、工程以外的监察规划和年度计划并报内控总监。 修改后的各项规划和年度计划、审批单。 执行经批准的财务、工程以外的监察规划和年度工作计划，具体实施月度季度审核工作计划。 部门联络通知单和监察工作底稿、监察报告。 职 责 二 职责表述：熟练掌握集团及分子公司各项财务、工程管理以外的内控制度及标准，参与拟定财务、工程管理以外的内控监察质量监督制度及标准体系。 工作任务 了解集团及各分子公司目标、计划、业务特点，掌握内部控制要点，分析集团及各分子公司业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定各项非财务非工程内部控制要点，针对性组织、协调或提请各单位制定各自业务范围的财务、工程以外的内控制度及标准，汇总形成制度和标准体系。 除工程、财务以外的其他各项内控制度的每个控制要点定期不定期检查计划、工作规范、监察工作底稿编制、监察结论形成、征求意见和审批；各项监察指标的监控与分析的制度、实施办法和标准。 将内控监察审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准草案报内控总监修改后报批。 采用多种方式，如授课、自学加作业、考核、现场指导、案例分析等方式，对直接下属进行工程审核标准规范的培训、督导。 执行经批准的各项内控监察标准，保证内控监察工作质量、监察报告质量，控制内控监察风险。 职 责 三 负责检查集团层面、各板块、各分子公司非财务、非工程类内部控制的年度风险自我评估工作，分析非财务、非工程类内部控制风险，提出改进建议。 工作 任务 了解集团及各分子公司目标、计划、业务特点，掌握内部控制要点，分析集团及各分子公司业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，确定非财务、非工程内控监察重点、流程节点。 非财务、非工程内控监察重点、流程节点说明。 根据确定的业务流程、控制要点、节点，直接或组织、提请各部门、分子公司设计内部控制方案、流程节点，制定并下发执行内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。 内部控制设计方案、评价报告和配套表格模板、报送要求。 根据确定的业务流程、控制要点、节点，组织设计内控监察工作方法、监察要点、节点；组织制定内控监察工作程序、工作频率和报告模式。 内控监察工作方案、内控监察工作报告和配套表格模板，包括内控监察工作底稿模板、6S检查、客户投诉、过期商品检查、促销计划效果分析、资产盘点情况分析、门店业绩分析、销售毛利率分析、存货周转分析、商品价格市调对比分析、收银异常检查、备用金检查、贵重商品检查、负毛利检查、人力资源结构分析、离职率分析等。 协调、制定内控培训计划，并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训。 培训计划、培训记录。 组织实施内部控制各单位自我评价，搜集、汇总各单位内控自我评价报告。结合审计监察工作结果和各单位评价报告，形成分析报告，提出改善建议，提交总经理批准。 各单位内控自我评价报告、分析报告、审批单。 下发执行经批准的内控改善方案，并监督改善方案的实施情况。 内控改善方案，实施情况报告。 职 责 四 职责表述：具体实施非财务非工程内控监察工作，形成审核意见，出具监察报告并上报内控总监核准，监督审核处理意见的执行情况。 工作 任务 参与研究、制定集团总体发展规划、年度计划、季度和月度计划、预算等，了解、掌握、监督经批准的各类规划、计