文本描述
内控经理职位说明书
岗位名称
内控经理
岗位编号
所在部门
内控部
岗位定员
直接上级
内控总监
所辖人数
1(暂)
直接下级
内控专员
岗位分析时间
2023年10月
职责概述:
参与起草集团财务、工程以外的内控管理工作规划和计划,参与拟定财务、工程以外的内控监察有关的内部控制制度,拟定财务、工程以外的内控监察标准,具体实施财务、工程以外的内控监察,出具监察报告,监督检查监察意见执行情况。
内控管理责任
职责与工作任务
工作记录
职
责
一
职责表述:参与起草内控审计发展规划和年度计划中财务、工程以外的内控监察有关的部分,提交内控总监汇总上报审批;执行经审批的各项规划和年度计划中的财务、工程以外的内控监察计划。
工作
任务
了解集团总体发展规划,掌握各部门和分子公司财务、工程以外的管理风险,参与拟定相应的财务、工程以外的监察规划草案。
内部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案。
将财务、工程以外的监察发展规划分解,制定对应的年度计划草案。
内部控制体系建设规划草案、能力发展规划草案、团队发展规划草案。
征求、汇总集团各部门和各分子公司意见,并上报内控总监。
文件审批单。
根据修改意见修改财务、工程以外的监察规划和年度计划并报内控总监。
修改后的各项规划和年度计划、审批单。
执行经批准的财务、工程以外的监察规划和年度工作计划,具体实施月度季度审核工作计划。
部门联络通知单和监察工作底稿、监察报告。
职
责
二
职责表述:熟练掌握集团及分子公司各项财务、工程管理以外的内控制度及标准,参与拟定财务、工程管理以外的内控监察质量监督制度及标准体系。
工作任务
了解集团及各分子公司目标、计划、业务特点,掌握内部控制要点,分析集团及各分子公司业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定各项非财务非工程内部控制要点,针对性组织、协调或提请各单位制定各自业务范围的财务、工程以外的内控制度及标准,汇总形成制度和标准体系。
除工程、财务以外的其他各项内控制度的每个控制要点定期不定期检查计划、工作规范、监察工作底稿编制、监察结论形成、征求意见和审批;各项监察指标的监控与分析的制度、实施办法和标准。
将内控监察审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准草案报内控总监修改后报批。
采用多种方式,如授课、自学加作业、考核、现场指导、案例分析等方式,对直接下属进行工程审核标准规范的培训、督导。
执行经批准的各项内控监察标准,保证内控监察工作质量、监察报告质量,控制内控监察风险。
职
责
三
负责检查集团层面、各板块、各分子公司非财务、非工程类内部控制的年度风险自我评估工作,分析非财务、非工程类内部控制风险,提出改进建议。
工作
任务
了解集团及各分子公司目标、计划、业务特点,掌握内部控制要点,分析集团及各分子公司业务发展、组织架构、人员、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定非财务、非工程内控监察重点、流程节点。
非财务、非工程内控监察重点、流程节点说明。
根据确定的业务流程、控制要点、节点,直接或组织、提请各部门、分子公司设计内部控制方案、流程节点,制定并下发执行内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。
内部控制设计方案、评价报告和配套表格模板、报送要求。
根据确定的业务流程、控制要点、节点,组织设计内控监察工作方法、监察要点、节点;组织制定内控监察工作程序、工作频率和报告模式。
内控监察工作方案、内控监察工作报告和配套表格模板,包括内控监察工作底稿模板、6S检查、客户投诉、过期商品检查、促销计划效果分析、资产盘点情况分析、门店业绩分析、销售毛利率分析、存货周转分析、商品价格市调对比分析、收银异常检查、备用金检查、贵重商品检查、负毛利检查、人力资源结构分析、离职率分析等。
协调、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训。
培训计划、培训记录。
组织实施内部控制各单位自我评价,搜集、汇总各单位内控自我评价报告。结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议,提交总经理批准。
各单位内控自我评价报告、分析报告、审批单。
下发执行经批准的内控改善方案,并监督改善方案的实施情况。
内控改善方案,实施情况报告。
职
责
四
职责表述:具体实施非财务非工程内控监察工作,形成审核意见,出具监察报告并上报内控总监核准,监督审核处理意见的执行情况。
工作
任务
参与研究、制定集团总体发展规划、年度计划、季度和月度计划、预算等,了解、掌握、监督经批准的各类规划、计