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本人所呈交的学位论文是在导师指导下进行的研宄工作及取得的成果尽我所知，
一
除特别加以标注的地方外，论文中不包含其他人的研宄成果。与我同工作的同志对本
工
文的研究作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。
一
本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担切相关责任。
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论文作者签名：：日
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学位论文使用授权
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本人作为学位论文作者了解并愿意遵守学蠸泄乇Ａ簟⑹褂醚宦畚牡墓娑ǎ琾 ：
在导师的指导下创作完成的学位论文的知识产权归西安理工大学所有，本人今后在使用
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，
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技术保密的学位论文，按照《西安理工大学学位论文技术盋苌昵氡怼纺谌萁斜C埽ǜ?
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论文作者签签月＞曰
k 摘要
论文题目＿创业企业冗余资源、创业导向与创新绩效
—基于制度转型情境的研究
学科名称胃工商管理
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研究生I 王钰签名s
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摘要
随着创新型经济的加速发展，市场变化愈发难以预测，提高自主创新能力成为企业生
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一”
存发展的战略要求，尤其对于创业企业，创新发展更是其唯的竞争之道，但小而弱
“”
的创业企业受制于合法性约束，资源难以从外部要素市场获取，创业企业成长本源理
应回归企业内部。然而，创业企业资源有限的惯性思维往往掩盖了其冗余存在的事实，事
“”“
实上，组织内部的冗余资源不仅表现为资源在数量上的不断累积，同时也体现为使
”“
一
用效率的非最优化。尤其在当前我国经济制度转型的关键时期，方面，创新驱动发
”
展的国家战略推动市场重心不断向创业企业倾斜，创业企业资源约束的固有态势得到了
一
极大缓解，为冗余资源的累积创造了条件，并且创业企业自身也会通过维持定的冗余资
一
，，
源以保证核心业务的连续性；另方面创业企业创新绩效与外部制度环境息息相关我
国宏观转型时期制度呈现出二元性特征，正式制度和非正式制度动态交互，以市场经济为
核心的正式制度日趋规范，以道德认知为核心的非正式制度也不断转变，企业既定的资源
配置等战略计划需不断进行调整以应对难以预估的环境动态性，由此同样增加了企业内
部冗余资源存在的可能，进而影响企业的战略决策和创新绩效虼耍嘟嫌诟映墒斓?
型，的高。
大中企业创业企业成长关键更应强调对企业自身资源“禀赋的深入”挖掘与“效配置”
由此，本文旨在以我国制度转型为特定情境，探索性地将冗余资源引入创业企业
的研究范畴，为创业企业的战略实施提供新的视角。但值得注意的是，对冗余资源的客观
描述无法对资源价值创造过程进行充分剖析，资源价值的创造不仅取决于既有资源的特
定属性，以创业导向为核心的战略认知能力也尤为重要；换言之，创业企业取得竞争优势
也是基于组织资源禀赋演变的认知“驱动”行为的过程，“创业导”向作为由“组织资源位”势塑造
而成的动态认知态势，为资源的种子结出创新的果实提供了光合作用，其被
视为应对环境变化提高企业竞争力的关键纱丝杉匆灯笠荡葱路⒄拐铰阅勘甑氖迪?
同样需要基于创业导向先动性地追逐把握市场潜在机会，进而提升企业价值。
基于上述分析，本文首先以创业企业的内部冗余资源为起点，以创业导向为中介“路径”，
分别揭示了企业内部非沉淀性冗余资源、沉淀性冗余资源向创新价值转化的理论黑箱
与差异化路径；其次，通过对创业导向的特征剖析，分别明晰了自主研发型与技术引进型
两种类型的创业导向在冗余资源与创新绩效过程中的差异化中介作用机制与效果，揭示
I 西安理工大学博士学位论文
了关于创业企业的“资源——能力——绩效”的内部要素匹配过程；在此基础上，进一步
结合中国制度转型的特定情境，通过制度情境影响企业战略的理论逻辑，从正式制度和非
正式制度两个视角分别探索了知识产权保护和社会网络对创业企业资源价值提升内源路
径的影响机制与作用效果，并进一步通过二者的动态协同效应揭示了制度转型的情境特
征。本文不仅在理论架构上通过冗余资源、创业导向以及制度转型情境三者相互融合，构
建了创业企业内源化中介效应与外源化调节效应两大理论膒停徊⑼ü嘤Φ氖抵し治?
形成了以下主要结论：第一，创业企业内部的非沉淀性冗余资源、沉淀性冗余资源分别与
创新绩效具有直接的倒U型关系；第二，创业企业冗余资源与创业导向之间具有倒U型关
系；第三，通过进一步对创业导向的特征剖析，构建了关于创业企业的“非沉淀性冗余资
源——自主研发型创业导向——创新绩效”，以及“沉淀性冗余资源——技术引进型创业
导向——创新绩效”两大内源发展路径，并由此揭示了创业导向在“资源——绩效”转换
过程中所具有的差异化中介效应；第四，将创业企业内部成长路径嵌入于制度转型情境中，
分别明确了知识产权保护的正式制度作用机制，以及社会网络的非正式制度作用机制，剖
析并验证了这两大外部制度要素分别在冗余资源与创业导向的转化过程中所具有的差异
化调节作用；最后，通过进一步对知识产权保护与社会网络二者之间的协同效应进行分析，
揭示了在制度转型情境下正式制度与非正式制度二者对于创业企业资源配置与战略导向
不仅具有互补效应，同时产生平衡契合效应。
与既有文献相比，本文的主要贡献由以下方面：第一，以我国制度转型的现实情境出
发，提出了创业企业冗余资源存在的现实可能，将创业企业创新发展本源回归企业内部，
为创业企业创新发展研究提供了新的情境视角；第二，在理论分析上，将资源基础理论、
动态能力理论及创新理论等相互融合，不仅通过“资源——能力——绩效”的研究框架明
确了创业企业成长的内源性驱动路径，并进一步通过对关键要素特征的细致剖析，明确了
不同类型冗余资源向创新绩效转化过程中所具有的差异化中介路径；第三，通过将宏观视
角下的制度理论与微观视角下的组织战略管理理论进行情境融合，更加全面地揭示了制
度转型情境对创业企业创新发展的影响效果及作用机制，提出了一个创业企业内源性驱
动与外源性调节的战略管理动态路径整合框架，使之对于指导创业企业成长实践能够具
有借鉴性作用凵纤觯捎诓煌嘈偷娜哂嘧试丛诤艽蟪潭壬嫌跋齑匆灯笠档拇匆档?
向决策态势与创新绩效产出，因此，创业企业创新发展的过程既要合理利用冗余资源，又
要突破冗余资源的藩篱，准确把握技术创新的市场规律，采取与之相匹配的创业导向策略，
同时要注重把握外部制度转型情境对组织资源配置有效性的影响。本文由此通过“内外兼
修”的系统化研究，以期为制度转型情境下创业企业实施差异化战略决策、促进技术进步
与创新发展提供来自我国创业企业的新证据。
关键词：冗余资源；创业导向；创新绩效；制度转型
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