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分类号：F270单位代码：10183
研究生学号：2019241008密级：公开
吉林大学
博士学位论文
绩效落差和知识获取对企业创新的影响机理研究
Research on the Effect of Performance Shortfalls and
Knowledge Acquisition on Firm Innovation
作者姓名：曹琦
专业：工商管理
研究方向：创新与创业管理
指导教师：董保宝
培养单位：商学与管理学院
2023年6月—————————————————————————
绩效落差和知识获取对企业创新的影响机理研究
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Research on the Effect of Performance Shortfalls and
Knowledge Acquisition on Firm Innovation
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作者姓名：曹琦
专业名称：工商管理
研究方向：创新与创业管理
指导教师：董保宝
学位类别：管理学博士
论文答辩日期：2023年05月28日
授予学位日期：年月日
答辩委员会组成：
姓名职称工作单位
主席：金喜在教授东北师范大学
委员：葛宝山教授吉林大学
赵静杰教授吉林大学
杨刚教授吉林大学
马鸿佳教授吉林大学
王向阳教授吉林大学
安烨教授东北师范大学摘要
摘要
绩效落差和知识获取对企业创新的影响机理研究
当前全球竞争格局正在发生重大变化，需要深入实施创新驱动发展战略，进一
步提升企业创新能力和效率，才有望将蜽H欢笠导也⒎蔷哂凶苑⒌拇葱?
动力形醚衔笠凳导始ㄐв肫谕牟罹嗑龆诵形魈宓奶取８?
企业行为理论，当绩效未达到预设期望水平时企业便会启动问题搜寻以对绩效落差
做出战略响应，从而使企业绩效重回正轨，也即，产生“穷则思变”的态度笠?
绩效落差就似声声“鸣钟”，它能够释放出“企业经营存在问题”和“现有战略有
误”等经营信号獯偈蛊笠倒芾碚呖鄱侍馑蜒暗摹鞍饣保笠嫡箍扒?
新”和“求变”的战略行动虼耍凹ㄐ洳罨崆笠挡沃终铰员涓镄?
动，且会对企业创新产生何种影响？”成为亟待解决的研究问题。
尽管企业行为理论表明绩效落差会促使管理者搜索解决方案，却没有回答企业
在落差状态下为什么会采取某种特定的解决方案痘」勰芄晃ㄐ洳钕碌?
问题搜寻提供补充性解释痘」壑赋觯妒蔷赫暮诵囊亍F笠荡葱鲁?
功不仅需要依靠内部知识基础创造新知识以形成核心竞争能力；还需要跨越组织藩
篱、探索高价值的外部新知识以避免陷入核心能力僵化的陷阱。换句话说，企业创
新不仅受内部知识创造的影响，外部知识获取也非常关键掀笠敌形砺塾胫?
识基础观，绩效落差下问题搜寻是企业通过调整知识部署和获取过程以产生用于创
新的新知识来缩小绩效差距。此过程不仅包括了企业对已有知识基础进行重新组
合、重新定位和操纵以创造新知识，而且还包括了跨越组织边界积极获取外部新知
识并将其整合进企业现有知识库。
基于此，本研究围绕“绩效落差和知识获取对企业创新的影响机理”这一理论
界与实践界共同关注的热点问题，将企业行为理论、知识基础观、调节定向理论和
权变理论相整合构建了相关理论膒汀１狙芯恐荚诨卮鹨韵挛侍猓旱谝唬ㄐ洳?
与企业创新的关系。第二，绩效落差如何驱动内部知识创造和外部知识获取这两个
知识获取战略行为。并且，在企业调节定向氛围（促进式氛围或预防式氛围）的作
用下所引发的差异性认知加工过程会对绩效落差与知识获取之间关系造成何种影
I 吉林大学博士学位论文
响。第三，内部知识创造和外部知识获取是否在绩效落差与企业创新关系中起双元
中介作用。并且，在“绩效落差－知识获取－企业创新”关系链条中，企业调节定
向氛围和外部环境竞争性各自发挥了怎样的调节作用。第四，内部知识创造和外部
知识获取是相互替代地还是相互补充地作用于企业创新以及前述关系如何受到环境
竞争性的调节。
本文设计了两个研究以对理论膒退婕暗难芯考偕杞屑煅樾究一采用了
二手数据法硕约ㄐ洳詈推笠荡葱鹿叵到屑煅椋醚芯垦≡窳?008—
2020年中国沪深交易所A股上市公司为研究对象，最终获得了1790家样本公司以
及4886个非平衡面板数据观测值诮辛嗣枋鲂酝臣坪拖喙匦苑治鲋螅毓?
分析结果显示：绩效落差与企业创新之间存在显著正相关关系。并且，在经过稳健
性检验后，结论依然成立芯慷捎昧硕质莘ㄓ胛示淼鞑榉ㄏ嘟岷系难芯糠?
法以期打开绩效落差到企业创新的黑箱、探究其中的中介机制和调节效应ü?
2019年处于绩效落差中的1849家上市企业进行两阶段的问卷调查，该研究获得了
279份有效样本谕ü腔赜ζ睢⒐餐椒ㄆ睢⑿哦群托Ф燃煅楣螅醚?
究主要采用Hayes 开发的PROCESS程序对研究假设进行实证检验。结果显示：1.
企业绩效落差正向作用于内部知识创造和外部知识获取，并且企业促进式氛围发挥
了正向调节作用，但企业预防式氛围的调节效应不显著。2.内部知识创造和外部
知识获取在绩效落差与企业创新之间具有双元中介作用，且该双元中介仅受到了企
业促进式氛围的调节笠翟し朗椒瘴У挠兄薪榈牡鹘谧饔貌幌灾⑶一肪尘赫?
性的有调节的中介作用也不显著。3.内部知识创造和外部知识获取通过发挥互补
作用以推动企业创新。并且，环境竞争性越强，内部知识创造和外部知识获取作用
于企业创新的互补效应也就越强。
本研究深化了企业行为理论、知识基础观、调节定向理论和权变理论，并为管
理实践提供了启示与指导，具体创新点在于：1.本研究利用区分膒推饰隽擞胄?
业竞争对手相比形成的绩效落差对于企业创新的直接和间接影响机理，为解开绩效
落差研究中不一致结论做出了贡献。2.本研究将知识基础观与企业行为理论相融
合，揭示了绩效落差对于企业内部知识创造和外部知识获取的驱动机理，从而通过
全新的知识视角解释了绩效落差下的问题搜寻机制，进而为企业行为理论提供了补
II 摘要
充解释。3.通过厘清企业促进式氛围所发挥的有中介的调节作用以及企业预防式
氛围有中介的调节作用不显著的原因，本研究从“认知－行为”视角揭示了绩效落
差的认知处理过程对于企业战略响应行为的影响獠唤龇岣涣巳现咏窍碌募ㄐ?
反馈研究，还将调节定向理论扩展到了企业层面。4.本研究将知识基础观与权变
理论相结合，发现了环境竞争性参与的被调节的互补效应，这为内部知识创造和外
部知识获取作用于企业创新的互补效应增添了更具情境特殊性的结论，从而丰富了
知识管理与创新研究保ü迩寤肪尘赫远浴澳诓恐洞丛?外部知识获
取－企业创新”的调节作用不显著、对“内部知识创造×外部知识获取－企业创
新”具有显著正向调节作用的原因，本研究还为权变理论的适用边界提供了更加细
致的描绘。
关键词：
绩效落差；知识获取战略行为；企业调节定向氛围；环境竞争性；企业创新
III 。。。以下略
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