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中图分类号：C936学校代码：10213
U.D.C：306密级：公开
博士学位论文
基于混沌理论的高端装备制造企业组织创新
演化机制研究
博士研究生：金玮
导师：石春生教授
申请学位：管理学博士
学科：工商管理
所在单位：经济与管理学院
答辩日期：2020年12月
授予学位单位：哈尔滨工业大学Classified Index:C936
U.D.C:306
Dissertation for the Doctoral Degree
RESEARCHONORGANIZATIONALINNOVATION
EVOLUTIONMECHANISMOFHIGH-END
EQUIPMENTMANUFACTURINGENTERPRISES
BASEDONCHAOSTHEORY
Candidate：Jin Wei
Supervisor：Prof.ShiChunsheng
Academic Degree Applied for：Doctor of Management
Speciality：Business Administration
Affiliation：School of Management
Date of Defence：December,2020
Degree-Conferring-Institution：Harbin Institute of Technology 摘要
摘要
“十一五”以来，高端装备制造（High-end Equipment Manufacturing,HEM）
业在政府大力支持下实现了快速发展，但仍然存在关键技术尚未完全掌握、
中低档产品产能过剩而高档产品缺乏、大企业集团国际竞争能力不强等问题。
HEM企业需要进一步加大创新投入，以提高自主创新能力。但HEM企业的
技术创新表现为投入高产出低，过于依赖规膒вΦ拇址判痛葱鹿芾砟J健?
HEM企业若要实现由“中国制造”到“中国创造”的转变，如何合理采纳组
织创新已经成为急需解决的重要问题。
HEM企业技术创新，尤其是重大技术创新，通常经过长期的技术积累，
需要组织创新的协调与支撑，才能提高创新效率、盪洗葱鲁晒ΑF笠到鲆?
靠技术创新很难应对环境变化，组织创新已经成为推动企业发展的重要驱动
力橹葱卵莼淌荋EM企业探索未知、不断实施新颖行为的动态过
程。本文在运用混沌理论研究HEM企业组织创新复杂动态演化机理的基础
上，剖析外部环境、企业组织环境与高层管理者个体三层次中的要素如何相
互影响、相互作用，共同驱动企业组织创新混沌演化过程，以探究HEM企
业在复杂情境下的组织创新选择。
通过梳理组织创新演化和混沌理论在组织创新中应用的国内外相关研究，
运用混沌理论、组织创新演化理论、生态学、核心-外围理论和企业管理理论，
应用种群竞争膒汀⒍嘀只煦缗卸ǚ椒ā⒔撞慊毓榉治龇ā⒛：ㄐ员冉?
分析法、案例研究法等研究方法，考虑HEM企业特征及其组织创新属性，
对企业组织创新演化机制进行研究饕谌莅ǎ?
在分析HEM企业特征及其组织创新属性的基础上，以演化视角划分
HEM企业组织创新类型，建立企业组织创新间断均衡演化过程的理论膒停?
分析企业组织创新演化特征并解析潜在混沌的企业组织创新演化。借鉴种群
竞争膒停EM企业组织创新演化膒停ü治瞿p推胶獾愕奈榷?
性及其演化趋势，发现当创新演化初始状态出现在进入鞍点轨线附近时，其
微小变化将导致最终演化状态的巨大差别τ肔yapunov 指数法判定企业
组织创新演化具有混沌性，运用组织创新演化膒湍D獠⑸钊敕治銎笠底橹?
创新混沌演化过程。
基于中国情境，在分析环境、组织和高层管理者个体三层次中单要素对
HEM企业组织创新混沌演化影响作用的基础上，提出多层次要素对HEM企
-I -哈尔滨工业大学管理学博士学位论文
业组织创新混沌演化的影响作用膒汀Mü芯可杓疲诙缘餮形示斫行?
度和效度检验后，利用筛选后的样本企业数据，定量测度组织创新混沌演化，
应用阶层回归分析法验证多层次要素对HEM企业组织创新混沌演化的影响
作用并对验证结果进行详细分析和讨论。
在建立多层次要素构型对HEM企业组织创新混沌演化驱动作用理论框
架的基础上，利用筛选后的样本企业数据，应用模糊集定性比较分析法对影
响HEM企业组织创新混沌演化的环境、组织和高层管理者个体三层次中的
要素进行构型分析üヒ乇匾苑治觥⑻跫淞孔楹戏治觥⒑诵暮屯?
围要素构型分析以及要素构型稳健性检验，提出驱动HEM企业组织创新混
沌演化的必要条件和4种多层次要素构型并进行深入分析和讨论。
选取典型企业作为案例进行应用研究紫龋肁企业纵向调研数据
构建描述其组织创新演化过程的时间序列诙允奔湫蛄薪邢嗫占渲毓沟?
基础上，运用关联维数法和Lyapunov 指数法判定企业组织创新演化过程具
有混沌性。将A企业组织创新混沌演化过程划分为4个时段，并验证企业组
织创新混沌演化机制；然后，利用HEM业不同子行业中4家典型企业的截
面资料进一步验证企业组织创新混沌演化的影响机制和驱动机制。根据案例
验证结果，提出HEM企业组织创新混沌演化的控制策略。
本研究以混沌理论视角研究HEM企业组织创新复杂动态演化过程，拓
展了组织创新演化理论诮⒍嗖愦我囟訦EM企业组织创新混沌演化
的影响作用膒褪保酆峡悸荋EM企业特征及其组织创新属性，关注中国
企业特色要素对企业组织创新混沌演化的影响作用，丰富了中国情境下的组
织创新演化理论岢隽饲疕EM企业组织创新混沌演化的必要条件和多
层次要素构型，丰富了复杂情境下的组织创新演化理论芯坑欣贖EM企
业明晰自身组织创新演化状况，为企业基于不同情境，合理配置创新资源，
有效控制组织创新混沌演化提供了理论依据和实践参考。
关键词：组织创新演化；创新类型；演化膒停挥跋煲兀换煦缋砺郏桓叨?
装备制造企业
-II -Abstract
Abstract
Since the Eleventh Five-Year Plan period,high-end equipment
manufacturing (HEM)industry has achieved rapid development with the strong
support of the government,but it still has problems such as the incomplete mastery
of key technologies,the excess production capacity of medium-grade and low-
grade products but lack of high-grade products,and the weak international
competitiveness of large enterprise groups.It is necessary for HEMenterprises to
further increase investment in technological innovation in order to improve their
independent innovation capabilities.However,the technological innovation of
HEMenterprises manifests as the extensive innovation management mode with
large input and low output,and overreliance on scale effect.If HEMenterprises
want to achieve the transformation from ‘Made in China’to ‘Created in China’,
how to reasonably adopt organizational innovation has become an important issue
to be solved urgently.
Technological innovation,especially major technological innovation of HEM
enterprises,usually goes through the long-term technological accumulation,
which needs the coordination and the support of organizational innovation to
improve innovation efficiency and guarantee innovation success.It is difficult for
enterprises to cope with environmental changes only by technological innovation.
Organizational innovation has become an important driving force to promote the
enterprise development.The evolution process of organizational innovation of
HEMenterprises is a dynamic process,in which enterprises explore the unknown
and constantly implement novel behaviors.On the basis of researching on the
complex and dynamic evolution process of organizational innovation of HEM
enterprises by chaos theory,this thesis analyzes how the external environment
factors,the organizational environment factors and the individual factors of the
top manager interact with one another,and jointly drive the chaotic evolution
process of enterprise organizational innovation,so as to explore organizational
innovation choices of HEMenterprises in complex context.
Through the review of related researches on organizational innovation
evolution and chaos theory application in organizational innovation both at home
-III - 。。。以下略
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