企业发行债券项目 尽职调查清单 辽宁**律师事务所 二〇一四年三月五日 说 明 本调查清单是辽宁**律师事务所所根据企业发行债券项目的要求，基于以往的尽职调查经验和对贵公司经营活动的初步理解，为更好地完成本次尽职调查工作而编制。 如果清单中所需要的某一项文件不适用于贵公司，请在清单目录（格式见后）备注中注明“不适用”。如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。 请贵公司将相关资料文件按照本清单顺序排列，并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便核实和交接。 公司控股子公司或其它分支机构，请参照本文件清单提供相关文件及其清单目录。 尽职调查清单所要求的资料由贵公司提供，其真实性、准确性、完整性由贵公司负责，我们对贵公司提供的资料承担保密义务。 随着尽职调查工作的进展和对贵公司进一步的了解，我们可能会提出更进一步的资料清单。如果贵公司对资料清单有任何问题，请随时与我们联系。 联系人为： 姓名 手机 Email并请提供公司内部相关人员的通讯录： 项目 法律部负责人 财务部负责人 人事管理部负责人 生产管理部负责人 工程技术部负责人 市场部负责人 …… 名字 手机 Email 注：本尽职调查清单中，红色字体为尽职调查工作建议部门分工，请企业按照自身实际部门设置分配工作，并在各对口部门委派专职人员（相关信息补充至上面的表格）与我方接洽包括材料提交等尽职调查事宜。 目录 一、公司基本情况调查1 二、业务与经营情况调查8 三、公司治理与内部控制调查15 四、本期债券发行概况17