律师事务所
关于
股份有限公司
在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之
尽职调查工作底稿
开始制作时间：
结束制作时间：
致
股份有限公司董事会：
本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。贵公司提供下述的资料应真
实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的
资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的
文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准
确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证
承担个别和连带的法律责任。
律师事务所
年月日
1
承诺保证书
律师事务所：
股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票
进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。为使
贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：
一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。我
公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。我公司向贵
所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。上述文件材料上的签名和盖章均
是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有
关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有
效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关
联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形。
十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的
组织机构，并严格按照该规则规范运作。我公司各部门均独立运作，未依赖于任
何股东和其他关联方。
2
十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存
在潜在的法律风险。
十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏引致的法律风险。
十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等
情形存在。
十五、我公司