Research on the Acquisition Strategy and its
Formation Mechanism of Emerging Technology Start-
ups’ Legitimacy by Institutional Logic Perspective
A Doctoral Dissertation Submitted to
University of Electronic Science and Technology of China
Discipline
Student ID
Business Administration
201611110115
Author
Chen Yang
Prof. Lu Ruoyu
Vice Prof. Wang Min
Supervisor
School
School of Management and Economics


摘要
摘要
新兴技术创业实践对新兴产业发展和传统产业升级具有重要作用，但新兴技
术创业企业因面临企业新生和产业新生所带来的“双重新进入缺陷”，其生存和发
展呈现出高度不确定性。合法性是研究组织新进入缺陷的重要理论之一，但已有研
究存在两方面的不足：一是主要关注企业层面的新进入缺陷及合法化策略，忽视了
新兴技术产业新生缺陷与企业新生缺陷的叠加情境；二是大量关于创业企业合法
性的研究，主要聚焦于合法化策略的实施过程及其合法化结果，忽视了创业企业合
法化策略形成的底层机制。针对上述研究不足，本文聚焦新兴技术创业企业的“双
重新进入缺陷”情境，探究新兴技术创业企业合法性获取策略及其形成机制，不仅
为新兴技术创业企业合法化策略编排提供指导，对推动创业企业合法性研究也具
有重要的理论价值。
本研究围绕“新兴技术创业企业采取何种策略获取合法性，以及获取策略是如
何形成的”这一核心问题展开。首先，从新兴技术合法性听众的组织身份及其嵌入
的制度逻辑切入，剖析了塑造每一种组织身份的主导制度逻辑，为研究新兴技术创
业企业如何通过制度逻辑编排制定相应的合法性策略提供分析基础；其次，结合现
有研究和新兴技术创业实践，从新兴技术创业企业的创新导向出发，将新兴技术创
业企业划分为技术创新导向和市场创新导向两大类，在此基础上，根据业务开发方
式不同将技术创新导向进一步细分为底层技术创新导向和应用方案创新导向；根
据创新方式不同划分为探索型市场创新导向与利用型市场创新导向，从而为打开
不同类型新兴技术创业企业合法性获取过程的黑箱提供类型学支撑；再次，将新兴
技术创业企业合法性获取过程嵌入到新兴技术商业化情境中，从而识别其在新兴
技术商业化的不同阶段所面临的合法性挑战是什么、需要争取哪些合法性听众的
认可和支持，以及如何通过制度逻辑编排制定相应的合法性策略从而影响合法性
听众的判断。
本研究借鉴方法论拼接的研究设计思想，并遵循理论抽样的原则分别选取了
四家企业，针对上述研究内容，进行案例内和跨案例的分析，得出以下三个结论：
（1）合法性听众多重身份和制度逻辑适配框架：技术创新导向的新兴技术创
业企业主要面对的合法性听众有专家、投资人、客户和互补性资源提供者以及政府；
而市场创新导向的新兴技术创业企业主要面对的合法性听众包括客户、政府以及
行业协会/联盟。专家、投资人和客户都遵循专业和市场的双重逻辑；互补性资源
提供者主要遵循专业逻辑，同时也会受企业逻辑以及市场逻辑的影响；行业协会 /
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