吉林大学博士(或硕士)学位论文原创性声明
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日期： 2022年 5月 25日

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论文级别：√硕士□博士
学科专业：工商管理硕士
论文题目：金海证券股份有限公司发展战略研究
作者签名：
指导教师签名：
2022年5月25日

摘要
金海证券股份有限公司发展战略研究
2020年 3月，新版的《证券法》正式施行。此次证券法修订的最大变化就
是全面推行并实施注册制。2021年 9月，北交所设立。北交所是继沪深交易所
之后的第三个全国性证券交易所，其设立具有历史性意义，将进一步丰富资本市
场层次，加强资本市场培育“专精特新”等优质中小企业进步、发展的能力，切实
助力实体经济增长。证券公司本质上是资本市场的中介角色，所受影响不小于上
市、融资企业受到的推动，应采取积极措施迎接证券法修订和北交所成立给资本
市场带来的重大变化。
国务院在 2017年颁发的《新一代人工智能发展规划》中提出，将逐步构建
金融大数据系统，鼓励金融行业进行技术创新，从而推动行业高质量发展。证券
公司作为金融行业中的重要组成部分，大力发展金融科技已势在必行。
金海证券作为证券行业的一家中小型券商，发展过程中存在营业收入下滑、
净利润水平与同行业差距大、财务杠杆倍数较低等问题，这些问题产生的原因有：
股权高度集中，管理层风格过于保守；客户资源缺乏，项目开展受限；后台部门
支持力度不足；战略发展路径不清晰等原因。
为了给金海证券寻找一个适合其现状的发展战略，使其为客户提供更优质、
更高效服务的同时，加强资源整合，树立自身品牌形象，培育核心竞争力，本文
使用波特五力模型、SWOT分析工具等分析方法对金海证券现阶段面临的外部
宏观环境、行业竞争环境和公司内部优劣势、外部机会和威胁进行了分析，得出
结论是：金海证券应选择 SO战略，积极发挥自身比较优势，利用好行业外部机
会。扩充公司人才队伍，培养一批专业能力强且对公司忠诚度高的人才，以期未
来成为公司的中坚力量；通过全国各地分布的营业网点深耕当地客户资源，发展
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