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双元创新与新创企业绩效：
基于多层级网络结构的联合调节效应研究
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Ambidextrous Innovation and New Venture Performance: Based
on the Joint Moderating Effect of Multilevel Network Structure
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作者姓名：崔月慧
专业名称：工商管理
研究方向：创新与创业管理
指导教师：葛宝山教授
学位类别：管理学博士
培养单位：管理学院
论文答辩日期： 2018年 12月 2日
授予学位日期：
年
月
日
答辩委员会组成：
姓名
职称
工作单位
主席：支大林
委员：金兆怀
教授
东北师范大学经济学院
东北师范大学经济学院
吉林大学管理学院
吉林大学管理学院
吉林大学管理学院
吉林大学管理学院
吉林大学管理学院
教授
教授
教授
教授
教授
教授
杨
刚
周培岩
朱秀梅
马鸿佳
董保宝

摘
要
摘要
双元创新与新创企业绩效：基于多层级网络结构的联合调节效应研究
在中国转型经济背景下，创新与创业活动对我国经济发展发挥着重要作用，已经
成为推动中国社会经济发展的新引擎。根据全球创业观察（ GEM）的数据显示，我
国的创业活动指数逐年提高，已经成为创业活动最活跃的国家之一。然而创业活动的
价值不仅仅在于创业活动的活跃程度以及新创企业数量的增加，更为重要的是要关注
创业质量的提升，推动新创企业的良好发展。因此，如何提高新创企业的生存率和发
展潜力成为创新与创业研究的重要议题。
面对环境的动荡性和日趋激烈的竞争，创新成为企业发展的重要驱动力，是企业
获得并维持企业竞争优势的重要途径。自组织双元理论提出以来，很多学者从双元视
角研究企业的创新问题，并指出企业若想获得长远发展需要同时追求探索式创新和利
用式创新。企业要在满足现有产品与市场需求获得短期利益的同时，保持对外部环境
变化的适应能力，开发和探索新的市场机会以获得并维持企业的长期竞争优势。然而，
现有关于双元创新与组织绩效之间关系的研究在学术界仍未达成一致。与此同时，双
元创新对新创企业绩效的影响可能是不同的，两者之间的关系尚未明确，需要进一步
分析和探索。
相对于成熟企业而言，由于新创企业的“新生弱性”和“小而弱性”的“新生劣
势”，导致其在发展过程中面临着严重的资源约束并且对资源的利用效率较低，导致
新创企业开展创新活动更加复杂。对于存在资源约束的新创企业而言，如何获取、整
合和利用创新所需知识与资源，成为其开展创新活动及影响创新成效的关键。在此背
景下，企业大都选择参与到不同企业所构成的合作与产业网络中，通过新创企业所处
的网络来获取创新所需的知识与资源并进行跨组织学习，以促进创新绩效。因此，对
于新创企业而言，如何参与到外部网络中并保持与网络成员的合作关系以获取创新所
需知识与资源，并与企业现有知识与资源加以整合以探索和开发新的知识和机会，已
成为新创企业创新研究的重要课题。
尽管很多学者从社会网络视角分析企业的创新问题，但大多忽视了网络结构是由
多个层级所构成的，即企业层级、配对层级以及网络层级。现有研究大多是倾向于仅
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吉林大学博士学位论文
在某特定网络层级来探讨企业的创新问题，鲜有研究关注不同层级网络结构以及不同
层级网络结构的层级交互效应对企业创新以及组织绩效的影响。这就容易丧失数据资
源的丰富性，难以分析和比较不同层级网络结构变量对企业创新与绩效提升的不同影
响机制。基于此，本文将从多层级网络结构视角切入，在分析双元创新对新创企业绩
效影响作用的基础上，重点分析不同层级网络结构变量及其交互项对上述关系的影响
机制，以补充和完善现有研究不足。
本研究基于以上现实背景和理论不足，主要研究以下问题：（1）从双元视角切
入，分析双元创新的两个维度：探索式创新与利用式创新对新创企业绩效产生何种影
响；（2）从多层级网络结构视角切入，分析不同层级网络结构变量对新创企业双元
创新与组织绩效之间关系的调节作用机制；（3）将网络层级变量视为网络情境变量，
从层级交互视角分析不同层级网络结构对新创企业双元创新与组织绩效之间关系的
联合调节效应机制。
本文在系统回顾和梳理相关基础理论和相关文献研究成果的基础上，对本研究涉
及的双元创新、多层级网络结构以及新创企业绩效等变量进行概念界定与维度划分。
本文将双元创新划分为探索式创新与利用式创新两个维度，突破单一网络层级的研究
范式，构建了多层级网络结构对双元创新与新创企业绩效间关系的联合调节效应模型
并提出 18条理论假设，以探究不同层级网络结构对双元创新与新创企业绩效关系的
调节作用。通过调查问卷收集 408份有效样本，并运用 SPSS 23.0和 Amos 24.0软件
进行数据分析。实证结果表明本研究所提出的 18条理论假设中，有 16个理论假设通
过数据检验。为确保研究结论的可靠性，本文进行了一系列的稳健性检验。本文的研
究内容及主要结论有以下几点：
第一，从双元理论视角出发，分析双元创新的两个维度，即探索式创新与利用式
创新对新创企业绩效的影响。研究结果表明探索式创新和利用式创新积极影响新创企
业绩效。
第二，从多层级网络结构视角出发，分析不同层级网络结构对双元创新与新创企
业绩效间关系的调节作用。研究表明企业层级之网络中心度、配对层级之网络强度以
及网络层级之网络密度与网络稳定性对新创企业探索式创新和利用式创新与企业绩
效之间的关系均具有正向调节作用。
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。。。以下略