目录 I CONTENTSIV 摘要1 Abstract2 绪论4 1.1研宄背景与研宄意义 4 1.1.1研究背景 4 1.1.2研宄意义 5 1.2研宄思路与研宄框架 6 1.3織方法8 1.4本文创新点 9 第2章理论基础和文献综述 10 2.1概念界定 10 2.1.1QFII制度概述 10 2.1.2QFII制度的变迁 10 2.1.3QFII托管业务概述 11 2.1.4风险管理概述 12 2.2 12 2.2.1QFII托管业务常见风险概述 12 2.2.2QFII托管业务风险管理理论 14 2.3文献综述 17 2.3.1QFII制度的研究 17 2.3.2商业银行风险管理研究 18 2.3.3商业银行QFII托管业务风险管理研究 19 2.4文献评述 20 第3章QFII托管业务风险管理现状 22 3.1B银行QFII托管业务现状 22 I山东大学硕士学位论文 3.1.1B银行基本情况 22 3.1.2B银行QFII托管业务的发展现状 22 3.2B银行QFII托管业务风险管理模式 24 3.2.1风险管理的组织架构 24 3.2.2风险管理的内部环境 26 3.2.3风险管理的外部保障 27 3.3QFII托管业务的风险识别 28 3.3.1风险识别的方法 28 3.3.2风险识别的结果 31 第4章QFII托管业务的风险评估和分析 37 4.1风_估的原则和标准 37 4.2风险评估的过程及结论 38 4.2.1案例分析法 38 4.2.2问卷调查法 38 4.3风险成因分析 42 第5章QFII托管业务的关键风险应对和保障措施 44 5.1关键风险应对 44 5.1.1政策风险 44 5.1.2跨境资金流动性风险 45 5.1.3操作风险 46 5丄4合规风险 46 5.1.5市场风险 47 5.2风险管理保障措施 47 5.2.1优化人力资源配置 48 5.2.2建立全行统一的风险管理评价标准和动态风险监督办法 49 5.2.3完善应急机制 50 06胃结论与展望 52 6.1研究结论 52 6.2研究不足与展望 52 II山东大学硕士学位论文