单证、印章、资金管理专项治理方案宣导 2 目录 1. 产品基础知识 2. 产品开发设计 3. 公司重点产品 专项治理目的 01 专项治理组织安排 02 专项治理时间范围 03 专项治理检查方式 04 专项治理主要内容 05 专项治理工作安排 06 专项治理问题处理 07 专项治理其他方面 08 万一 3 专项治理目的 为了明确岗位人员管理职责，及时发现并纠正单证、印章、资金管理中存在的违规行为，树立履行职责的担当意识，建立全员风险防范体系，维护公司经营发展的良好环境。 4 目录 1. 产品基础知识 2. 产品开发设计 3. 公司重点产品 专项治理目的 01 专项治理组织安排 02 专项治理时间范围 03 专项治理检查方式 04 专项治理主要内容 05 专项治理工作安排 06 专项治理问题处理 07 专项治理其他方面 08 5 专项治理组织安排 市分公司成立专项治理检查领导小组和工作组，工作组分设三个检查小组和一个监督处置组。 领导小组： 组长：** 副组长：** 成员：** 工作小组： 组长：** 副组长：** 成员：** 6 专项治理组织安排 第一检查小组：人员管理组 负责人员管理方面工作治理和检查 组长：** 组员：** 第二检查小组：综合组 负责单证、印章方面工作治理和检查 组长：** 组员：**、各经营单位综合部经理 7 专项治理组织安排 第三检查小组：资金组 负责资金方面工作治理和检查，其中柜面收付费工作由客服中心协助财务会计部负责治理和检查。 组长：** 组员：** 监督处置组： 负责对三个检查小组的检查工作进行督促，并对检查发现的违规违纪或不当行为进行处理。 组长：** 成员：** 8 目录 1. 产品基础知识 2. 产品开发设计 3. 公司重点产品 专项治理目的 01 专项治理组织安排 02 专项治理时间范围 03 专项治理检查方式 04 专项治理主要内容 05 专项治理工作安排 06 专项治理问题处理 07 专项治理其他方面 08 9 专项治理时间范围 2015年1月至2015年12月 10 目录 1. 产品基础知识 2. 产品开发设计 3. 公司重点产品 专项治理目的 01 专项治理组织安排 02 专项治理时间范围 03 专项治理检查方式 04 专项治理主要内容 05 专项治理工作安排 06 专项治理问题处理 07 专项治理其他方面 08 11 专项治理检查方式 每个月根据《重要风险点自查表》所列项目对上个月情况进行一次自查，填写《检查发现问题统计表（自查用）》于每月5号前向市分公司对口部门报送自查结果，同时报监察部备案。 Diagram 1 各经营单位、市分公司本部岗位人员自查 12 专项治理检查方式 2015年5月1日起至年底，需对全市所有经营单位进行过至少两轮的现场检查和两轮整改情况检查。检查小组可以通过远程检查、现场突击检查、季度例行现场检查等多种方式开展检查工作。 Diagram 2 市分公司工作组实施检查