随着市场竞争加剧，技术创新风险增大，产业的创新发展开始依赖与其相关 的组织或个体组成的具有竞争力的共生单元，这促使产业发展创新主体在关注自 身核心竞争力的同时，更加关注整个创新生态系统的稳定和发展。本文运用管理 学、生态学、组织行为学等多学科的相关理论知识，在对产业创新生态系统概念 特征、结构功能、面临的风险因素进行较为透彻的分析后，构建了一套具有科学 性和针对性的风险评价指标体系。主要研究内容如下： 首先，本文运用文献研究的方法，梳理了创新范式从创新系统到创新生态系 统的演变发展过程，结合生态学隐喻，明确界定了产业创新生态系统的概念，系 统剖析了其功能特点和生态特征，以其整体性、快速性和开放性的生态性特征为 基础，为下一步分析产业创新生态系统风险做准备。 其次，通过对相关文献的梳理，考虑产业创新生态系统运行各阶段的特性， 依据科学性、系统性、层次性、独立性和可行性的评价指标体系构建原则，初步 按照技术风险、整合风险、合作风险和依赖性风险四个维度，构建出以战略性技 术风险、组织性技术风险、实现性技术风险、道德风险、融合风险、利益风险、 锁定风险和配套依附风险等九种风险类型为主的风险评价指标体系框架。 接着，本文运用定性分析到定量分析综合集成法的理论分析框架，借助专家 咨询法、调查问卷法、因子分析法进一步识别出20个产业创新生态系统风险评 价指标，对上述评价指标体系框架进行补充和修正，运用竞争模型比较策略，进 一步验证了所构建的产业创新生态系统风险评价指标体系的科学性和最优性。 最后，本文选取我国新能源汽车产业作为案例研究对象，结合对领域内多位 专家深入访谈的结果，对其发展不同阶段的风险进行识别和评价，对风险评价指 标体系的有效性进行检验，结合我国新能源汽车产业创新生态系统的风险评价结 果，对新能源汽车产业创新生态系统的风险管理提出了具有针对性的建议。 关键词：产业创新生态系统；风险评价；指标体系 产业创新生态系统风险评价指标体系研究 I ABSTRACT Intensificationofmarketcompetitionandtherisksoftechnologicalinnovation increasing,thedevelopmentofindustrialinnovationbeginstodependonthe organizationorindividualassociatedwithittoformacompetitivesymbioticunit. Thispromptstheinnovationentityofindustrialdevelopmenttofocusonitsowncore competitiveness,atthesametime,itpaysmoreattentiontothestabilityand developmentoftheentireinnovationecosystem.Thisarticlereferstotherelevant theoreticalknowledgeofmanagement,ecology,organizationalbehaviorandother disciplines.Afterathoroughanalysisoftheconceptualcharacteristics,structural functionsandriskfactorsoftheindustrialinnovationecosystem,asetofscientific andtargetedriskevaluationsystemhasbeensetup.Themainresearchcontentsareas follows: First,thisarticleusesthemethodofliteratureresearchtosortouttheevolution oftheinnovationparadigmfromtheinnovationsystemtotheinnovationecosystem. Combiningecologicalmetaphors,theconceptofindustrialinnovationecosystemis clearlydefined,anditsfunctionalandecologicalcharacteristicsaresystematically analyzed.Basedonitsholistic,rapidandopenecologicalcharacteristics,itprepares forthenextstepinanalyzingtherisksoftheindustrialinnovationecosystem. Secondly,bycombingtherelevantliterature,consideringthecharacteristicsof thevariousstagesoftheoperationoftheindustrialinnovationecosystem,basedon thescientific,systematic,hierarchical,independentandfeasibilityevaluationindex systemconstructionprinciples,initiallyaccordingtofourdimensionsoftechnical risks,integratedrisks,cooperationriskanddependencyrisk,settinguptheframework oftheriskevaluationindicatorsystembasedonninetypesofrisks:strategictechnical risk,organizationaltechnicalrisk,realizingtechnicalrisk,moralhazard,integration risk,interestrisk,lock-inriskandsupportingdependencyrisketc. Then,thispaperusesthetheoreticalanalysisframeworkfromqualitative analysistoquantitativeanalysiscomprehensiveintegrationmethod,andfurther identifies20industrialinnovationecosystemriskassessmentindicatorswiththehelp ofexpertconsultationmethod,questionnairemethodandfactoranalysismethod,by amendingandsupplementingtheaboveassessmentindexsystemframework,andthe useofcompetitionmodelcomparisonstrategiestofurtherverifythescientificand optimalnatureoftheconstructedindustrialinnovationecosystemriskassessment indexsystem. ABSTRACT II Finally,thispaperchoosesnewenergyvehicleindustryofChinaasacasestudy object,combinedwiththeresultsofin-depthinterviewswithmanyexpertsinthefield, toidentifyandevaluatetherisksofdifferentstagesofitsdevelopment,andtotestthe effectivenessoftheriskevaluationindexsystem.Accordingtotheriskassessment resultsofnewenergyvehicleindustryinnovationecosystemofChina,thispaper givestargetedsuggestionstotheriskmanagementofthenewenergyvehicleindustry innovationecosystem. KEYWORDS:industrialinnovationecosystem;riskevaluation;indexsystem 产业创新生态系统风险评价指标体系研究 1 目录 第一章绪论..............................................................................................1 第一节问题的提出.............................................................................................1 第二节研究背景与意义.....................................................................................1 第三节研究内容及方法.....................................................................................2 一、研究内容..................................................................................................2 二、研究方法..................................................................................................4 第四节研究创新点.............................................................................................4 第二章文献回顾与理论基础.................................................................6 第一节产业创新生态系统.................................................................................6 一、产业创新生态系统概念..........................................................................6 二、产业创新生态系统结构..........................................................................7 三、产业创新生态系统功能特点..................................................................8 第二节创新风险识别与管理.............................................................................9 一、产业集群风险..........................................................................................9 二、战略联盟风险........................................................................................10 三、产学研协同创新风险............................................................................10 四、产业创新生态系统风险........................................................................11 第三章产业创新生态系统风险评价指标体系构建...........................13 第一节构建思路与原则...................................................................................13 一、构建思路................................................................................................13 二、构建原则................................................................................................13 第二节风险评价指标选取...............................................................................14 一、评价指标体系框架构建........................................................................14 二、初始题项的确定....................................................................................17 三、问卷编制与数据收集............................................................................19 四、量表检验................................................................................................21 第三节风险评价指标体系构建.......................................................................28 一、风险评价指标体系结构........................................................................28 目录 2 二、风险评价指标含义归纳........................................................................28 第四章我国新能源汽车产业创新生态系统风险评价案例研究......32 第一节我国新能源汽车产业简介...................................................................32 第二节我国新能源汽车产业创新生态系统简介...........................................33 一、我国新能源汽车产业创新生态系统发展模式....................................33 二、我国新能源汽车产业创新生态系统创新发展状况..........................35 第三节我国新能源汽车产业创新生态系统风险评价...................................38 一、新能