随着经济全球化的不断深入和中国对外开放程度的加深，中国的资本市场正 在壮大。同时，各种境外投资者不断涌入，多是通过证券市场参与其中，加剧了 国内证券市场的竞争。而国内的券商纷纷布局转型，特别是头部券商集中度增强， 进一步缩小了中小券商的生存空间。因此，日趋激烈的证券行业市场竞争正在加 大对国内中小证券企业管理水平的考验。绩效管理与考核是现代企业管理中的重 要一环。近些年，券商行业逐步运用精细化管理理论加强自身的绩效管理工作。 但是每家券商都有自己的发展特点，如何避免流于形式且找到适合自身特点的绩 效管理和考核机制成为转型发展的重点。在此背景下，绩效管理体系的完善是证 券企业所面临的重要任务。 本文主要采用文献分析法、问卷调查法、访谈法以及统计分析法，结合汇同 证券营业机构在绩效管理方面的实际现状，重点运用问卷调查方式分析其在绩效 管理实践当中的主要问题，从而找到汇同证券营业机构绩效管理体系完善的对策 措施，进一步优化绩效考核体系。具体而言，全文主要从以下几部分进行研究： 首先，本文从证券公司绩效管理的背景和意义出发，在梳理国内外研究现状基础 上制定了技术路线。紧接着，通过对企业绩效管理体系的理论层面分析之后，介 绍了汇同证券营业机构绩效管理的考核主体、考核周期、考核指标、考核方法、 沟通与反馈、考核结果运用等方面的现状。为了较全面诊断出汇同证券营业机构 绩效管理体系存在的问题，本文采用了问卷调查和访谈方式，发现营业机构绩效 管理存在着绩效指标设置不科学、绩效目标设立有效性不足、绩效考核缺少合适 的方式方法、考核结果运用不充分、绩效考核结果沟通和反馈存在障碍、绩效改 善缺乏落实等六个方面的问题，并分析了原因。最后，根据存在的问题和原因分 析提出了汇同证券营业机构绩效管理优化的对策及保障措施，主要从完善绩效考 核体系、绩效实施流程控制、绩效沟通与反馈、绩效考核结果运用等方面制定优 化对策，并提出了绩效管理优化方案实施的保障措施。通过本文的研究，既可以 为证券行业绩效管理提供政策借鉴，也有助于绩效管理理论的丰富，因此具有一 定的理论和现实意义。