检查单位： 自查工具表（自查范围：机构100%覆盖，时间范围：XXXX年1月1日至今，如有需要可上溯）  序号 重点自查内容 检查程序 自查资料 被检查单位 检查过程（说明检查范围、检查方法） 检查日期 是否发现问题（是/否） 问题描述 涉及金额 责任人 整改计划 备注  1 职场现场违规行为检查，检查范围包括桌面、电脑、展业包、办公桌、储物柜等，是否涉及违规代销及非法集资宣导 检查是否存在违规宣传品（重点关注是否存在非XX或虚构的产品销售资料或信息）； 职场现场的行销辅助品，包含（宣传小册、海报、传单、易拉宝、赠品等） 　 　 XXXX年*月*日-*月*日 　 　 　 　 　 　    检查是否存在私刻内外部印章，如存在此种情况，需进一步核实是否用于违规代销或非法集资等违法行为； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查是否存在作废印章未及时销毁； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查是否存在未经授权使用、留存客户银行卡； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检查是否存在未经授权使用、留存客户身份证。 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　  2 产说会违规宣传（如宣传非XX金融产品等违规行为） 现场突击检查产说会宣传材料是否存在宣传非XX金融产品等内容； 产说会宣传小册、海报、传单 　 　 　 　 　 　 　 　 　    现场突击检查产说会上是否存在宣传非XX金融产品等行为； 现场突击 　 　 　 　 　 　 　 　 　    调取产说会录音、录像，检查是否存在宣传非XX金融产品等行为； 产说会录音、录像 　 　 　 　 　 　 　 　 　  3 违规网络销售，私设投资公司 通过外网搜索引擎，输入“XX理财、**XX理财产品”等关键字符进行搜索，检查是否有业务员私设投资公司、违规销售第三方金融产品等行为。 - 　 　 　 　 　 　 　 　 　    通过暗访，举报通道、业务员全面访谈等方式了解是否有业务员存在私设投资公司、违规销售第三方金融产品、未经许可进行网络销售等违规情况并进一步排查； - 　 　 　 　 　 　 　 　 　  4 私设网点排查 核查有效网点，通过外网地图搜索，对设立的展业网点进行排查，检查是否存在非公司网点 公司网点清单及详细信息 　 　 　 　 　 　 　 　 　    检