**保监局2017年度保险法规测试样题（一）
——《保险公司合规管理办法》专题
一、单项选择
1.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规中“规”的渊源的是（A）。
A.保险行业协会的自律规定
B.监管规定
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则

2. 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行（C）等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
A.保险姓保、保监会姓监

B.为民监管、务实高效
C.主动合规、合规创造价值
D.集约发展、可持续发展

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于合规风险的是（D）。
A.保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险
B.保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险
C.保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险
D. 保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

4. 根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是（C）。
A.保险公司股东大会
B.保险公司董事长
C.保险公司董事会
D.保险公司监事会

5.根据《保险公司合规管理办法》，决定合规负责人聘任、解聘及报酬事项的主体是（D）。
A.保险公司总经理
B.保险公司监事长
C.保险公司股东大会
D.保险公司董事会

6.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是（D）。
A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
D.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

7.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是（A）。
A.保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通
B.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划
C.审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告
D.发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告

8.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( C)。
A.部门负责人
B.监事会成员
C.高级管理人员
D.董事会成员

9.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后（C）个工作日内向中国保监会报告并说明正当理由。
A.3
B.5
C.10
D.15

10.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司省级分公司（B）设置合规管理部门。
A.可以
B.应当
C.根据自身实际情况
D