III 摘要 随着经济不断发展，能源需求不断增加，在全球气候变暖背景下，经济绿色可持 续发展成为全球议题。中国作为世界最大的发展中国家，作为能源消耗大国，发展可 再生能源对于实现绿色承诺，保障国内能源安全具有重要意义。此外，我国可再生能 源产业快速发展，在国际社会中取得一定地位的同时也面临着一系列发展问题。如产 业技术研发投入不足，自主创新能力相对较弱，产能过剩等。要解决这些问题首先要 对中国可再生能源产业创新效率现状作出评价，然后找出影响可再生能源企业创新发 展的因素。 企业作为创新发展主体，本研究在创新效率理论和企业异质性理论的指导下，选 取了78个可再生能源上市企业作为研究对象。已有研究多为静态创新效率评价，本文 首先通过超效率SBM模型对2012-2018年可再生能源上市企业的创新效率进行测度与 分析；结合Malmquist指数，从动态视角出发，考察可再生能源企业技术效率、纯技 术效率、规模效率的分解情况。然后选取了六个企业异质性因素，分析不同因素对可 再生能源企业创新效率的影响作用。出于区域经济发展水平差异的考量，本文对异质 性因素的影响作用进行了分类讨论。最后为提升可再生能源企业创新效率、推动企业 创新发展提出合理有效的建议，进而提高可再生能源产业创新水平，增强产业竞争力， 打造绿色可持续发展的经济模式。 研究发现：第一，当前我国可再生能源企业创新效率偏低，创新效率水平虽然在 研究期间呈现出上升趋势，其中2012-2013年上升幅度最大，但整体还有待进一步提 升。第二，区域上，东、中、西部可再生能源企业创新效率发展有明显差异。西部地 区可再生能源企业是创新发展主力，中部地区呈波浪式增长，东部地区创新发展近年 来有所减缓。第三，作为发展中产业，样本中国有可再生能源企业的创新效率增长幅 度最大，且趋势较为平稳，民营企业效率变化趋势与国企一致，但波动幅度更大，效 率增长比国企慢。第四，可再生能源技术的进步能有效促进生产效率的提升，而当前 可再生能源企业的规模效应还未能发挥作用，优化投入产出比，提高生产管理水平是 企业进一步发展的关键。第五，不同地区的经济发展水平不同，企业异质性因素对可 再生能源企业创新效率的影响作用也有所差异。东部地区可再生能源能源企业多为国 有，较高的国有资本占比有利于该地区企业创新发展，而中西部地区相反，其他性质 的资本占比越高越有利，但此时需要发挥股权制衡的监督管理作用，且要注意薪酬激 励的公平性，发挥薪酬激励的积极作用。 关键词：可再生能源企业；创新效率；超效率SBM模型；Malmquist指数；企业异质性 论文类型：应用研究 西南科技大学硕士学位论文 IV ABSTRACT Withthecontinuousdevelopmentofeconomyandtheincreasingdemandforenergy,under thebackgroundofglobalwarming,greenandsustainableeconomicdevelopmenthas becomeaglobalissue.Astheworld'slargestdevelopingcountryandamajorenergy consumingcountry,China'sdevelopmentofrenewableenergyisofgreatsignificancefor realizinggreencommitmentandensuringdomesticenergysecurity.Inaddition,withthe rapiddevelopmentofChina'srenewableenergyindustry,ithasgainedacertainpositionin theinternationalcommunity,butalsofacesaseriesofdevelopmentproblems.Suchas insufficientinvestmentinindustrialtechnologyresearchanddevelopment,relativelyweak independentinnovationcapacity,overcapacityandsoon.Tosolvetheseproblems,we shouldfirstevaluatetheinnovationefficiencyofChina'srenewableenergyindustry,andthen findoutthefactorsthataffecttheinnovationanddevelopmentofrenewableenergy enterprises. Undertheguidanceofinnovationefficiencytheoryandenterpriseheterogeneitytheory,78 listedrenewableenergyenterprisesareselectedastheresearchobjects.Mostoftheexisting researchesarestaticinnovationefficiencyevaluation.Firstly,thispapermeasuresand analyzestheinnovationefficiencyofrenewableenergylistedcompaniesfrom2012to2018 byusingsuperefficiencymodelSBMmodel;CombinedwithMalmquistindex,thispaper studiesthedecompositionoftechnicalefficiency,puretechnicalefficiencyandscale efficiencyofrenewableenergyenterprisesfromadynamicperspective.Then,sixenterprise heterogeneityfactorsareselectedtoanalyzetheimpactofdifferentfactorsoninnovation efficiencyofrenewableenergyenterprises.Consideringthedifferenceofregionaleconomic developmentlevel,thispaperdiscussestheinfluenceofheterogeneityfactors.Finally, reasonableandeffectivesuggestionsareputforwardtoimprovetheinnovationefficiencyof renewableenergyenterprisesandpromotetheinnovationanddevelopmentofenterprises,so astoimprovetheinnovationlevelofrenewableenergyindustry,enhancetheindustrial competitivenessandcreateagreenandsustainableeconomicmodel. Thestudyfoundthat:first,theinnovationefficiencyofrenewableenergyenterprisesin Chinaislow.Althoughthelevelofinnovationefficiencyshowsanupwardtrendduringthe studyperiod,thelargestincreaseisin2012-2013,buttheoveralllevelstillneedstobe furtherimproved.Secondly,thereareobviousdifferencesintheinnovationefficiency developmentofrenewableenergyenterprisesintheEast,middleandwestregions. Renewableenergyenterprisesinthewesternregionarethemainforceofinnovationand development,whilethecentralregionhasawavygrowth,whiletheinnovationand developmentintheeasternregionhassloweddowninrecentyears.Third,asadeveloping industry,thegrowthrateofinnovationefficiencyofrenewableenergyenterprisesinChinais thelargest,andthetrendisrelativelystable.Thechangetrendofefficiencyofprivate enterprisesisconsistentwiththatofstate-ownedenterprises,butthefluctuationrangeis larger,andtheefficiencygrowthisslowerthanthatofstate-ownedenterprises.Fourth,the progressofrenewableenergytechnologycaneffectivelypromotetheimprovementof productionefficiency,butthescaleeffectofrenewableenergyenterpriseshasnotyetplayed arole.Optimizingtheinput-outputratioandimprovingthelevelofproductionmanagement ABSTRACT V arethekeytothefurtherdevelopmentofenterprises.Fifth,thelevelofeconomic developmentindifferentregionsisdifferent,andtheimpactofenterpriseheterogeneityon innovationefficiencyofrenewableenergyenterprisesisalsodifferent.Mostofthe renewableenergyenterprisesintheeasternregionarestate-owned,andahigherproportion ofstate-ownedcapitalisconducivetotheinnovationanddevelopmentofenterprisesinthe region.Onthecontrary,inthecentralandwesternregions,thehighertheproportionofother typesofcapitalis,themorefavorableitis.Butatthistime,weneedtoplaythesupervision andmanagementroleofequitycheckandbalance,andpayattentiontothefairnessofsalary incentive,andplayapositiveroleofsalaryincentive. KEYWORDS:Renewableenergyenterprises;Innovationefficiency;SuperefficiencySBMmodel; Malmquistindex;Enterpriseheterogeneity TYPEOFTHESIS:ApplicationResearch 西南科技大学硕士学位论文 VI 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明， 并表示了谢意。本人依法享有和承担由此论文所产生的权利和责任。 论文作者签名：2021年5月31日 学位论文版权使用授权声明 本学位论文作者完全了解学校有关保存、使用学位论文的规定，即：研究生在西南科技大 学学习和工作期间论文工作的知识产权单位属于西南科技大学。同意授权西南科技大学保留并 向国家有关部门或机构送交该论文的印刷本和电子版本，允许该论文被查阅和借阅。同意授权 西南科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、扫描或数字化等其他复制手段保存和汇编本学位论文。保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名：日期：2021年5月31日 指导教师签名：日期：2021年5月31日 目录 VII 目录 1绪论..............................................................................................................................................................1 1.1研究背景及意义..............................................................................................................................1 1.2.1研究背景...............................................................................................................................1 1.1.2研究意义...............................................................................................................................2 1.2国内外研究现状..............................................................................................................................3 1.2.1企业创新效率研究...............................................................................................................3 1.2.2企业异质性对创新效率的影响...........................................................................................5 1.