QR9.2-03 NO：2016 审核日期： 2016年5月17日
过程名称P3风险机遇过程主要负责人 .过程涉及文件 QD6.1.1-2016风险机会控制规范标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针
6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√4.4质量管理体系及过程查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整√ 6.1应对风险和机遇措施 QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√
序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。√3输入的关键要求是什么？有否记录？组织环境，相关方需求期望，有记录√4过程中主要活动或开展的主要工作？风险机会识别√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）运行的策划和控制
风险机会控制规范
波特五力
PESTEL、SWOT、FMEA等√6使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）内外部全体人员、
基础设施（环境、场所、资金、计算机、设备等）、原材料等√7活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？行政部，各部门√8表明这些人员具备规定能力和技能的证据？上岗证。√9当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？能力充足，并得到确定√10过程活动的结果？（即过程的输出）含风险机会的体系范围
含风险和机会的领导承诺与方针
各个过程的风险和机会
应对风险和机会措施
风险机会实施计划
风险机会措施有效性评价√11输出的去向？是否可以追溯？公司各部门；可追溯√12相应的输出及传递证据？过程风险识别清单等
QR6.1-01《风险机会识别措施评价表》