内部控制自我评价管理制度 天津天保基建股份有限公司 内部控制自我评价管理制度  第一章 总 则 第一条 控制目标 为促进公司全面地对内部控制的设计与运行情况进行自我评价， 规范内部控制自我评价的程序和评价报告的编制，及时发现内部控制 的缺陷，揭示和防范风险，确保内部控制有效运行，特制定本制度。 第二条 内部控制自我评价的定义及内容 本制度所称内部控制自我评价，指董事会实施的，对内部控制的 有效性进行全面评价，形成评价结论、出具评价报告的过程。 内部控制有效性，指公司建立与实施内部控制对实现控制目标提 供合理保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有 效性。 本制度涉及天津天保基建股份有限公司（以下简称“公司”）内 部控制自我评价的组织实施、内部控制自我评价的内容、内部控制自 我评价的程序、内部控制缺陷的认定、内部控制自我评价报告编制的 管理。 第三条 实施内部控制自我评价的原则 全面自我评价工作应包括内部控制的设计与运行，涵盖 性原则： 公司及下属公司的各种业务和事项；  1 内部控制自我评价管理制度 重要性原则：自我评价工作应在全面评价的基础上，关注重要业 务单位、重大业务事项和高风险领域； 客观性自我评价工作应准确揭示经营管理的风险状况，如 原则： 实反映内部控制设计与运行的有效性。 第四条 参照的法律法规、政府部门规章和公司规章制度 本制度参照以下法律法规、政府部门规章和本公司相关规章制度 制定，如有与法律法规或政府部门规章、公司治理文件内容存在冲突， 以相关规定为准。 《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制评价指引》 第二章 内部控制自我评价的组织实施 第五条 内部控制自我评价由公司董事会负责领导，风险控制小 公司各部门及下属公司根据公司安排参与内部 组负责具体组织实施， 控制自我评价工作的具体实施。 第六条 内部控制自我评价的职责 风险控制小组负责内部控制自我评价活动的具体组织实施，形成 评价结论，编制内部控制自我评价报告并提交董事会审核。 公司各部门及下属公司负责根据公司安排参与内部控制自我评 价工作的具体实施。 证券事务部负责按对外信息披露的要求对内部控制自我评价报  2 内部控制自我评价管理制度 告的内容和格式进行修订，并对外披露。 第七条 公司的内部控制自我评价，包括年度评价和日常评价。 年度评价，指于每年年初对上一年度建 公司根据内部控制目标， 立与实施内部控制的有效性进行自我评价。 日常评价，指公司根据需要在特定时点对特定范围的内部控制的 有效性进行自我评价。 第三章 内部控制自我评价的内容 第八条 公司应根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控 制评价指引》，