摘 要 2016 年 5 月中共中央国务院印发了《国家创新驱动发展战略纲 要》，提出实施创新驱动发展战略，强调科技创新是提高社会生产力和 综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。这是中央 在新的发展阶段确立的立足全局、面向全球、聚焦关键、带动整体的 国家重大发展战略。产学研合作对建设创新型国家和创新驱动型经济 体具有重要作用，大学、研究机构拥有大量技术创新人才和丰富的创 新资源；重大的发明、创新，很大一部分来自于大学与科研机构。尽 管企业现在已具有一定的研发与制造能力，但在当今经济全球化竞争 背景下，企业仍需要高度重视推进技术创新能力的建设。因此，产学 研合作是企业走出国门与世界大企业同台竞技的重要手段，同时产学 合作也是实现经济强国的重要战略。 产学合作创新问题，国内外学者已进行较多的研究。在梳理国内 外相关文献基础上发现，现有的文献主要集中于计量经济方法的假设 与实证。少量文献基于博弈论方法，但未考虑到企业技术创新中的技 术溢出，大学与企业之间的强弱以及企业与企业之间强弱等因素的影 响。本文主要基于博弈论方法，特别是演化博弈，对不同条件下的产 学合作及其收益分配问题进行了深入的研究。本文首先研究了非共性 技术和共性技术的产学合作博弈问题；其次，研究企业实力对等和非 对等以及它们之间合作与非合作的产学合作博弈问题；第三，研究了 基于技术溢出情况下，非供应链和供应链中的产学合作博弈问题；最 后，构建了价格提升双边努力产学协同创新收益分配模型、价格提升 与双边努力且激励的产学合作收益分配模型和“弱肉强食”收益分配 模型，并通过算例对不同的方案进行分析比较，找出对不同的利益主 体而言最优的产学合作创新方式。 本文创新性结论主要有：（1）技术溢出、大学与企业提成比，是上海交通大学博士学位论文 II 决定产学合作创新博弈策略的主要因素。无论是一家企业还是两家企 业与大学合作创新，只要将技术溢出和提成比例控制在某一范围内， 都可以改进帕累托效率。（2）产学合作创新中，收益分配系数与其努 力程度成正比；合作博弈下的产学合作创新总收益总要优于非合作博 弈下的创新总收益，但会增加产学双方实际投入；从合作创新投入角 度来，非合作博弈下的产学合作创新优于合作博弈下的产学合作创新， 因此非合作博弈下的产学双方风险较小。（3）产学双方地位强弱是决 定创新收益分配的重要因素。供应链上的中游企业的产学合作存在收 益向上游与下游企业溢出现象。一家企业创新时，学研方提成比例比 二家企业都创新要高；二家企业创新时学研方收益和企业方收益要分 别高于一家企业创新时学研方和企业方收益。 本文在研究方法上引入博弈论、供应链管理、数值仿真法、算例 分析等研究方法，在研究内容上进一步拓展了微观层面的产学合作理 论，并通过算例对模型应用的实际效果进行了验证，为有效推进产学 合作提供了理论基础和政策依据。 关键词：产学合作创新；演化博弈；收益分配；非共性技术；技术溢 出 目 录 摘 要 ·· ·······························I ABSTRACT ·· ······························III 第一章 绪论 ·· ······························1 1.1 研究背景 ·· ······························1 1.2 研究意义 ·· ······························4 1.3 研究设计 ·· ······························5 1.3.1 研究内容 ·· ······························5 1.3.2 研究方法 ·· ······························6 1.3.3 技术路线图 ·· ······························7 1.4 创新点 ·· ······························8 第二章 文献综述 ·· ······························9 2.1 理论基础 ·· ······························9 2.1.1 产学合作的主体与概念 ·· ··························9 2.1.2 协同创新理论 ·· ······························10 2.1.3 演化博弈理论 ·· ······························11 2.1.4 技术溢出理论 ·· ······························13 2.2 国内外研究现状 ·· ······························13 2.2.1 协同创新 ·· ······························13 2.2.2 产学合作模式 ·· ······························15 2.2.3 产学合作的驱动力 ·· ·······························17 2.2.4 技术转移 ·· ······························18 2.2.5 基于溢出效应的合作创新相关研究 ·· ··········19 2.2.6 合作演进的研究现状 ·· ····························23 2.2.7 合作创新策略的相关研究 ·· ······················24 2.2.8 合作创新中收益分配的相关研究 ·· ·············26 2.3 相关研究述评 ·· ······························29 第三章 企业——大学合作创新演化博弈分析 ·· ··········31 3.1 基本假设 ·· ······························31 3.2 基于非共性技术的产学合作创新策略博弈 ·· ······31上海交通大学博士学位论文 VII 3.2.1 创新博弈得益矩阵 ·· ·······························31 3.2.2 创新策略博弈 ·· ································ ·····32 3.2.3 创新策略稳定性博弈分析 ·· ······················33 3.3 基于共性技术的产学合作创新策略博弈 ·· ·········35 3.3.1 创新博弈得益矩阵 ·· ·······························35 3.3.2 创新策略博弈 ·· ································ ·····36 3.3.3 创新策略稳定性博弈分析 ·· ······················36 3.4 结论与启示 ·· ································ ·············42 第四章 企业为主导的产学合作演化博弈分析 ·· ··········44 4.1 基本假设 ·· ······························44 4.2 基于古诺模型实力对称企业间产学合作演化博弈分析 ·· ·······················44 4.2.1 企业之间有合作可能的合作创新策略博弈 ·· ······························44 4.2.2 企业之间不合作的合作创新策略博弈 ·· ·······49 4.3 基于时间价值实力对称企业间产学合作演化博弈分析 ·· ·······················51 4.3.1 企业之间有合作可能的合作创新策略博弈 51 4.3.2 企业之间不合作的合作创新策略博弈 ·· ·······55 4.4 基于斯坦克尔伯格模型实力非对称企业间产学合作演化博弈分析 ·· ········57 4.4.1 企业之间有合作可能的合作创新策略博弈 ·· ······························57 4.4.2 企业之间不合作的合作创新策略博弈 ·· ·······65 4.5 基于时间价值实力非对称企业间产学合作演化博弈分析 ·· ····················68 4.5.1 企业之间有合作可能的合作创新策略博弈 68 4.5.2 企业之间不合作的合作创新策略博弈 ·· ·······74 4.5.3 仿真分析 ·· ······························77 4.6 结论与启示 ·· ······························79 第五章 基于技术溢出的产学合作创新博弈分析 ·· ·······81 5.1 基本假设 ·· ································ ················81 5.2 企业 A 与大学合作创新，企业 B 不创新 ·· ········81 5.2.1 三方收益分析 ·· ······························81 5.2.2 命题 ·· ······························82 5.3 两家企业都与大学合作创新 ·· ························86 5.3.1 三方收益分析 ·· ······························86 5.3.2 命题 ·· ······························87上海交通大学博士学位论文 VIII 5.4 结论 ·· ······························89 第六章 三级供应链内产学合作创新博弈分析 ·· ··········90 6.1 基本假设 ·· ······························90 6.2 企业 A 创新，企业 B 不创新 ·· ·······················90 6.2.1 最优产量 ·· ······························90 6.2.2 三方收益分析 ·· ······························92 6.2.3 命题 ·· ·······