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工商管理硕士(MBA)学位论文
基于主基二元法的商业银行绩效考核体系优化
研究—以A银行陕西省分行公司版块为例
ResearchandOptimizationofCommercialBankPerformance
AppraisalSystemBasedontheMain-baseBinaryMethod——A
CaseStudyofShaanxiBranchofBankA
作者姓名：程刚
学科、专业：工商管理
研究方向：人力资源
学号：0715009
指导教师：靳文强
完成日期：2018年3月15日
兰州交通大学
LanzhouJiaotongUniversity
兰州交通大学工商管理硕士(MBA)学位论文
-I-
摘要
近年来，随着全球一体化态势的不断加强，金融改革不断向纵深发展，竞争加剧、
监管趋严，商业银行间竞争的焦点已经从利润的竞争转向人力资源、经营管理能力和核
心竞争力的全面对抗，特别是随着国有商业银行相继上市，人才加速流失倒逼绩效考核
体系优化，其绩效考核体系研究不断深化。如何优化商业银行绩效考核体系，直接影响
商业银行发展
本文通过主基二元法绩效考核优化研究，将主基二元融入商业银行绩效考核体系，
以A银行陕西省分行公司版块为研究载体，探讨公司版块绩效考核体系优化方案，开展
绩效考核体系优化研究
本文在理论研究方面，根据国内外文献研究，梳理绩效考核、绩效考核指标体系、
考核方法、商业银行绩效考核研究成果。在应用研究层面，首先以A银行陕西省分行公
司版块为研究对象，综合概述A银行陕西省分行基本概况、公司版块组织架构、绩效考
核体系现状等客观背景，并依托问卷调查、访谈和实地研究，分析A行陕西省分行公司
版块绩效考核现状问题及问题原因。然后，依托主基二元法，展开主基二元法绩效考核
体系模型构建、指标体系研究和权重确定研究，并针对公司版块内公司业务部进行了初
步实证研究，初步构架了公司业务部主基二元法绩效考核体系优化方案。其次，从实证
研究出发，结合作者多年工作经验，对优化方案的预期效果进行了预判，并从组织保障
的角度，提出了优化方案的实施保障措施
全文以绩效考核相关研究成果为理论支撑，在分析A银行陕西省分行公司版块绩效
考核特点及现状问题、原因的基础上，将主基二元法引入绩效考核中，探讨了基于主基
二元法的绩效考核体系的优化方案，初步构建了公司版块绩效考核体系，并针对优化方
案，明确实施保障措施
关键词：主基二元；绩效考核；商业银行
论文类型：应用研究
基于主基二元法的商业银行绩效考核体系优化研究－以A银行陕西省分行公司版块为例
-II-
Abstract
Inrecentyears,withthecontinuousstrengtheningoftheglobalintegrationtrend,
financialreformkeepingdevelopingindepth,increasedcompetitionandstrictersupervision,
thefocusofcompetitionbetweencommercialbankshasshiftedfromtheprofitcompetitionto
humanresourcesmanagement,enterpriseoperationandcomprehensiveconfrontationofcore
competitiveness.Alongwiththeacceleratelossoftalent,theperformanceappraisalsystemis
pushedtobeoptimizedandrelativeresearchesaregoingdeeper,especiallywhenthe
state-ownedcommercialbankshavebeenlistedintothemarketoneafteranother.Howto
optimizetheperformanceappraisalsystemofcommercialbankshasadirectimpactontheir
owndevelopment.
Throughthestudyontheoptimizationofthebinaryperformanceevaluationmethod
basedonmainandbasicindex(as“themain-basebinarymethod”),thispaperintegratesthis
methodintotheperformanceappraisalsystemofthecommercialbank.TakingtheShaanxi
branchofAbankastheresearchobject,theauthordiscussestheoptimizationplanofthe
performanceevaluationsysteminenterpriseaspectandexplorestheoptimizationstudy.
Intheaspectoftheories,accordingtothedomesticandforeignliteratureresearches,this
papersumsupperformanceappraisals,performanceappraisalindexsystems,assessment
methodsandcommercialbankperformanceappraisalresearchresults.Intheaspectof
application,firstlytheShaanxibranchofAbankisselectedastheresearchobject,thispaper
comprehensivelyintroducestheobjectivebackgroundincludingthecompanystructureand
thecurrentperformanceevaluationsystem.Secondlyrelyingonthequestionnaire,interviews
andon-spotresearches,theauthoranalyzestheproblemexistingintheperformance
evaluationsystemoftheShaanxibranchofAbankanditsreason.Thenwiththehelpofthe
main-basebinarymethod,thispaperexpandsthestudyonthemodelconstructionofthis
method,theindexsystemandtheweightdetermination.Bywhich,theauthorbeginsthe
preliminaryempiricalstudyandproposesthecompany’sperformanceevaluationsystem
optimizationplanofthemain-basebinarymethod.Afterthat,fromtheempiricalresearchand
combinedwiththeauthor'syearsofworkingexperience,theexpectedeffectofthe
optimizationprogramispredicted.Andfromtheperspectiveoforganizationalsafeguard,the
securitymeasuresoftheoptimizationschemeareputforward.
Withtheperformanceevaluationresearchesastheoreticsupport,theanalysisof
problemsandcurrentstatusintheShaanxibranchofAbankasbase,thisarticleusingthe
main-basebinarymethoddiscussestheoptimizationplan.Theauthorpreliminarily
establishesthecompany’sperformanceevaluationsystemandcomeupwiththesecurity
measureincaseoftheoptimizationplan.
KeyWords：themain-basebinarymethod；theperformanceappraisal；thecommercial
bank。