文本描述
中国科学技术大学学位论文原创性声明
本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研宄工作所取得的成
果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人己经发表或撰写
过的研究成果。与我一同工作的同志对本研宄所做的贡献均己在论文中作了明确
的说明。
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中国科学技术大学学位论文授权使用声明
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签字日期：ｂ签字日
摘要
技术作为推动经济内生增长的核心要素，对产业升级和企业发展有着决定性
作用。特别是随着我国经济进入新常态，全面推进技术创新的发展模式在商业体
系中迅速兴起，企业必须牢牢把握技术发展脉络，将短期经济效益与长期竞争优
势进行有机协调，才能在经济转型背景下实现永续经营和基业长青。短期收益提
升依赖于创新效率提高与产品改良升级，与利用性创新密切相关，而远期价值增
值则依赖于由探索性创新带来的创新柔性。探索性创新与利用性创新在资源配置、
认知方式、？运营结构等方面存在很多矛盾与冲突，企业实现创新二元性需要面对
诸多挑战。如何制定高瞻远瞩的技术创新战略，达成探索性创新与利用性创新在
组织内的平衡与协调，推进创新二元性的实现，是企业亟需解决的关键问题。因
此，揭示创新二元性的实现机制，探讨创新二元性的形成机理，己经成为企业和
学术界的关键研究课题。
企业实现创新二元性的关键是要解决稀缺资源在探索性创新和利用性创新
之间的竞争性分配问题。这为企业带来了两个层面的挑战。第一个层面是高管团
队认知层面。高管团队需要将稀缺资源在两种竞争性创新活动之间进行合理配置，
从而推动创新二元性战略的实现。第二个层面是组织层面的资源获取。除了通过
高管团队对稀缺资源进行合理配置，企业也需要通过扩大资源储备量的方式，保
障对利用性和探索性创新的创新资源供给。因此，本文选取高管团队交互记忆系
统与企业开放式创新，从高管团队认知资源与企业创新开放两个视角出发，分别
探讨两者及其共同作用对创新二元性的影响机制。特别是近年来，交互记忆系统
在高管团队认知领域中的应用己引起学者们的广泛关注，但其对创新二元性的影
响机理仍缺乏深入的探讨。另外，虽然学者们已经证明开放式创新对企业创新的
积极影响，但先前研究多是探宄某种特定的开放活动对企业创新的影响，鲜有文
章系统讨论开放式创新与创新二元性之间的关系和内在机理，企业如何在开放中
扩大创新资源储备以满足不同的战略需求是理论界亟需解决的问题。因此，探宄
高管团队交互记忆系统、企业开放式创新及两者的交互作用与创新二元性的关系
及影响机理，有助于系统揭示创新二元性的实现机制。
高阶理论和知识基础观为本研宄提供了理论框架。探索性创新与利用性创新
都是以知识为基础的创新活动。知识基础观指出，企业通过开放性活动从外部获
取创新知识，能够有效提高技术能力并增加企业的稀缺资源储备量。高阶理论是
解释高管团队对组织战略影响机制的框架，该理论认为组织内资源的利用和分配，
以及企业战略的选择和制定均取决于高管团队的认知资源；高阶理论的权变视角
Ｉ
也将高管团队的认知资源视为影响企业开放活动有效性的权变因素，认为高管团
队通过对外部资源进行评估、选择并应用于相应战略，能够有效提高由企业开放
带来的创新价值和收益。因此，本研宄基于高阶理论和知识基础观，详细探讨了
高管团队交互记忆系统、企业开放式创新对创新二元性的作用机制，以及两者交
互作用对创新二元性的影响。
本文以探宄创新二元性的实现机制为主线，以创新二元性理论、高阶理论和
知识基础观为基础，结合交互记忆系统理论、开放式创新理论、共享式领导理论、
目标导向理论等相关文献，从以下三部分内容进行研究：（１）探究高管团队交互
记忆系统对创新二元性的作用机制，同时检验共享式领导行为在两者关系间的中
介作用，探讨高管团队不同类型的目标导向对这一过程的调节作用；（２）探究内向
式开放式创新、外向式开放式创新对创新二元性的作用效果，并检验组织学习型
目标导向在两者关系间的中介作用；（３）探究高管团队交互记忆系统在企业开放
式创新与创新二元性关系中发挥的调节作用，以及高管团队外部建议搜寻对交互
记忆系统调节作用的权变影响。通过以上三项研宄，揭示高管团队交互记忆系统
和企业开放式创新对创新二元性的影响机理，并验证企业开放式创新与高管团队
交互记忆系统的交互作用对创新二元性的影响机理。
本研宄通过问卷调研法和实证分析法，利用多元回归分析、结构方程模型对
相关假设进行检验，得出的主要结论包括：（１）高管团队交互记忆系统对企业创新
二元性具有正向影响，高管团队共享式领导行为在交互记忆系统与创新二元性的
关系间发挥着中介作用。团队学习型目标导向或绩效趋近型目标导向越强，交互
记忆系统对共享式领导行为的影响越大，相应的对创新二元性的促进作用越强，
然而绩效规避型目标导向在交互记忆系统和共享式领导关系中的调节作用不显
著。（２）企业内向式开放式创新对创新二元性的实现有正向影响，外向式开放式创
新也对创新二元性具有正向影响。组织学习型目标导向在内向式开放式创新与创
新二元性、外向型开放式创新与创新二元性的关系间起到显著的中介作用。（３）高
管团队交互记忆系统在开放式创新与创新二元性的关系间起到显著正向调节作
用，当高管团队交互记忆系统越强时，内向式开放式创新与创新二元性的关系越
强，且外向式开放式创新对创新二元性的正向影响也越强。高管团队外部建议搜
寻正向调节交互记忆系统对开放式创新与创新二元新之间关系的调节作用，当高
管团队进行外部建议搜寻时，交互记忆系统的正向调节作用会被增强。
本研宄的理论贡献包括：（１）揭示了高管团队实现创新二元性区分与整合要
求的内在机理，拓展了高阶理论的应用，从理论上阐释了高管团队认知资源对企
业创新战略的影响，提供了从高管团队认知领域出发研宄创新二元性实现机制的
新思路。（２）阐释了跨组织的知识流动在区分和整合企业知识库方面的重要作用，
ＩＩ
明确了组织文化与开放式创新的共生关系，对理解开放型企业的技术创新实现路
径、从企业开放的视角完善创新二元性实现机制具有一定创新性。（３）证实了高管
团队认知资源对企业开放性活动有效性的权变影响，进一步揭示组织内、外部因
素对实现创新二元性区分与整合机制的互补作用，提供了理解企业创新开放与高
管团队认知资源共同作用影响创新二元性的新视角。
本文的研宄结论为企业管理者构建分布式认识结构、鼓励高管团队进行集体
决策、积极引进外部知识并进行外部商业化、营造以学习为目标导向的组织氛围
提供了实践依据与决策指导。
关键词：？创新二元性交互记忆系统开放式创新共享式领导目标导向外部建
议搜寻
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