本文首先通过梳理产业聚集及企业规模对技术创新效率影响的相关文献,
了解该领域目前的研宄进展;其次,依据相关理论阐述产业聚集、企业规模影
响技术创新效率之间关系。接着选取2005—2014年30个省市制造业作为研究
对象,对各省市10年间产业聚集、企业规模以及技术创新效率进行描述性统计,
并就产业聚集和企业规模分别探讨其与技术创新效率的关系进行实证研宄。最
后在研究产业聚集对技术创新效率影响下加入企业规模条件,探讨产业聚集、
企业规模与技术创新效率之间的关系
关键词:产业聚集;企业规模;技术创新效率;三阶段DEA
I Abstract
The construction of innovative countries and the external promotion of
industtial upgrading, as well as the inherent needs of enterprises to enhance their
competitiveness, making technology innovation as a strategic choice for enterprises
to improve the efficiency of technological innovation has become an important task
for enterprises. The results show that the industrial agglomeration and the scale of the
enterprises are the important factors that affect the efficiency of technological
innovation. Among them, the former has a significant stimulating effect on the
efficiency of technological innovation,and its growth effect is inverted N,ie,
decreasing, increasing and decreasing The effect of large-scale enterprises in the
industrial chain and innovation chain is more prominent than that of large enterprises.
However,the effects of large-scale enterprises on economies of scale and technology
spillovers have a significant effect on the efficiency of technological innovation. To
large enterprises as the core or chain of industrial clusters, the regional value chain is
very important.
This paper first analyzes the current research progress in this field by combing
the relevant literatures on the impact of industrial agglomeration and enterprise scale
on the efficiency of technological innovation. Secondly, it expounds the relationship
between industrial agglomeration and the scale of technological innovation according
to the relevant theory. Then, 30 provinces and cities in 2005 and 2014 were selected
as the research objects, and the statistics on the industrial agglomeration, the scale of
enterprises and the efficiency of technological innovation in 10 provinces and cities
were analyzed. The industrial agglomeration and the scale of enteqrises were
discussed respectively. The relationship between the empirical study. Finally, in the
study of industrial agglomeration under the influence of technological innovation
efficiency to join the enterprise scale conditions, to explore the industrial
in agglomeration, the scale of enterprises and the relationship between technological
innovation efficiency.
Keywords: Industrial agglomeration; Enterprise scale; Technological innovation
efficiency; Three-stage DEA
IV
第一章绪论
第一章绪论
1.1研究背景及选题意义
随着资源环境约束不断增强、人口数量红利逐步消失,我国经济、社会可
持续发展的实现必须加快从要素驱动、投资规模驱动调整为创新驱动[1]。党的
十八大明确提出将走中国特色自主创新道路,将创新作为综合国力、生产力以
及经济社会发展的战略支撑,加快实施创新驱动发展战略;2017年将其更是放
在突出位置,强调以创新引领实体经济转型升级
作为国民经济的主体制造业,是实施技术创新的主战场。近年来,新
一轮科技革命与产业变革迅猛发展,国际上全球价值链正进入新一轮调整升级
周期,制造强国成为发达国家产业变革的重大战略选择:诸如美国“先进制造
业”战略、德国“工业4.0”战略、法国“新工业法国”计划等战略的提出与实
施。我国虽是世界第一制造大国,但是大而不强,主要表现在自主创新能力弱、
产业结构不合理等[2]。制造业行业创新投入不断增加的情况下,行业竞争力却
没有得到显著提升,其重要原因即在于制造业技术创新效率不高。有效提升制
造业技术创新效率是我国“再工业化”战略的核心,也是实现中华民族伟大复
兴和中国梦的战略支撑。《关于加强国际合作提髙我国产业全球价值链地位的指
导意见》、《中国制造2025》等旨在提高中国产业全球价值链地位的系列文件制
定与实施,均体现了党中央对实体经济的重视及对制造业战略定位的新认识
创新与企业所处的经济社会环境因素密切相关,无论从理论、政策还是实
践成果层面,产业聚集对于技术创新的正影响、非线性影响或是负影响均能找
到相应支撑。理论层面上,聚集区域中产业企业集群的形成可能为技术创新的
实现提供良好的环境氛围,此外,从集群学习、成本投入、集群企业自身发展
层面都较多承认产业聚集对于技术创新效率的正向影响。政策层面上,从外部
环境视角出发,《关于完善制造业创新体系推进制造业创新中心建设的指导意
见》提出将国家级创新平台的一种形式——国家制造业创新中心作为国家制造南京信息工程大学硕士学位论文
业创新体系的核心载体,最终要把“像散落的珍珠一样的创新力量,串成美丽
的项链”,从产业集群层面提高技术创新效率,为加快转变经济发展方式、培育
发展新动力提供支撑。从实践层面,由于不同区域主导产业差异性、部分技术
创新对实验室等设备的高要求、我国当前产业集群关联度低的社会现实等决定
了产业聚集对我国技术创新效率发挥着不同的作用与影响。此外,产业聚集过
度会使得企业模仿难度以及成本不断降低,从而一定程度上驱逐创新,使得创
新失去动力
创新不但与企业所处的经济社会环境因素密切相关,同时与创新企业自身
规模所影响的创新动力、资源禀赋和市场灵活性也密不可分。理论层面上来说,
有支持大企业拥有着更丰富的创新资源,并更能承受创新失败的风险,从而企
业规模与技术创新效率呈现正向影响;也有支持中小企业因感知市场的能力更
强,并且对于创新人员的激励相对大企业更加透明,且其更具灵活性、专业化
程度更高,面临的竞争压力更大,从而技术创新效率相对较高;或是不限定于
特定规模,企业规模的多样性与互补性优于单一的市场结构,对技术创新的推
动较大。从现实情况来看,就传统行业而言,大企业在提升技术创新效率方面
具有一定的优势,并在一定程度上主导创新,但是当前“互联网+”背景下,相
对而言小企业在提升技术创新效率方面往往更具优势,诸如当前盛行的共享单
车,最初起源于规模较小的校园创业项目
实践层面来看,我国目前技术创新主要依靠创新要素的投入,但是一味的
投入不能从根本上解决区域技术创新问题,解决此问题的根本途径在于提高技
术创新效率。若投入的增加是伴随着较低的产出增长,或者产出的增长是以更
多的投入増加作为代价,那么无论是扩大规模或是提高聚集指数,其对于创新
的意义将受到局限,因此这也是本文讨论技术创新效率的意义所在。技术创新
效率不但与企业所处社会环境有关,同时也与创新企业自身规模有关,如何在
现实中合理处理二者之间关系,有效提升区域技术创新效率,进一步增强区域
产业竞争力,是我国目前现实产业结构调整升级亟待解决的问题
理论层面来看,总结现有研宄发现,对于技术创新效率问题的研究,一方第一章绪论
面多集中于从企业规模、产业聚集等视角展开讨论,且二者对于技术创新效率
的影响在理论上仍存在不同声音,另一方面把产业聚集与企业规模结合起来考
察对技术创新效率影响的相关文献较为匮乏。那么在我国制造业特定样本下,
二者叠加作用下对技术创新效率的影响又是如何即在产业聚集过程中,企业
规模的大小对技术创新效率的影响又是如何
1.2研宄内容、方法及分析框架
1.2.1研宄内容
本文从产业聚集、企业规模视角对技术创新效率问题进行分析,探究产业
聚集、企业规模影响技术创新效率的内在机理,定量分析产业聚集、企业规模、
技术创新效率的区域差异,实证检验产业聚集、企业规模对技术创新效率推动
作用的大小和刺激方向,并在此基础上提出适合相应的制造业发展政策建议
研宄内容主要包括以下几部分:
第一章为绪论部分,阐述研宄背景及意义,针对当前我国实际情况,提出
.产业聚集、企业规模与技术创新效率之间的现实问题,并在此基础上阐述本文
研宄内容、方法及可能的创新点
第二章为文献述评部分,通过对技术创新效率及其影响因素的相关理论、
产业聚集与技术创新效率的相关研宄、企业规模与技术创新效率的相关研究进
行回顾,了解该领域目前的研宄进展,最后对此方面研宄进展进行总结梳理
第三章为产业聚集、企业规模影响技术创新效率的作用机理分析。分别从
创新环境理
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