目录
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ABSTRACT 3
第一章绪论 1
U选题背景及意义 1
1.1.1研究背景 1
1.1.2研宄意义 2
1.2研宄思路与框架 2
1.2.1研究思路 2
1.2.2研宄框架 3
1.3研宄方法 5
1＿4创新点 5
第二章文献综述 6
2.1理论基础 6
2.1.1战略管理内涵 6
2.1.2战略管理层次 6
2丄3战略管理过程 7
2.1.4战略分析工具 7
2.2文献述评 9
2.2.1发展战略研究述评 9
2.2.2证券公司发展战略研宄述评 10
第三章外部环境 12
3.1宏观环境 12
3.1.1政治环境 12
3.1.2经济环境 13
3.1.3社会环境 14
3.1.4技术环境 15
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3.2行业环境 15
3.2.1我国证券市场发展历程 15
3.2.2我国证券市场发展趋势 16
3.2.3山东证券行业发展现状分析 19
3.3竞争力量分析 21
3.3.1波特“五力模型”分析 21
3.3.2竞争对手分析 22
3.4外部机会与威胁 24
3.4.1外部机会 24
3.4.2外部威胁 24
3.5外部环境综合评价 24
第四章内部环境 27
4.1公司简介 27
4.2组织架构 28
4.3业务分析 29
4.3.1业务资格 29
4.3.2业务分析 30
4.4人力资源 33
4.5经营状况 35
4.6内部优势与劣势 37
4.6.1 37
4.6.2 劣势 37
4.7内部条件综合评价 37
第五章战略制定 39
5.1公司愿景 39
5.2战略定位 39
5.2.1目标客户定位 39
5.2.2市场定位 39
5.2.3核心竞争力 39
5.3战略目标 40
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5.4战略选择 42
第六章战略实施 44
6.1稳固经纪业务 44
6.1.1经纪业务模式创新 44
6.1.2具体稳固措施 45
6.2强化融资融券业务 46
6.2.1提升市场占有率 46
6.2.2增建营业部 47
6.3拓展投资银行业务 52
6.3.1投资银行部 52
6.3.2人才队伍扩建 54
6.3.3具体业务拓展 55
6.4提升资产管理业务 56
第七章战略实施保障 57
7.1重视精神力量、提升文化软实力 57
7.1.1企业精神与尊文化 57
7.1.2具体文化建设措施 59
7.2加强团队建设、构建完备人力资源体系 60
7.2.1积极招聘、扩充团队 60
7.2.2增强培训、有效开发 61
7.2.3合理考评、充分激励 62
7.3构筑信息网络平台、增强技术支撑能力 66
7.4全面风险管控布局、提升危机应对能力 67
7.5建立财务管理长效机制、提高财务效率 68
第八章总结与展望 69
8.1研究总结 69
8.2研究局限 70
8.3研宄展望 70
＃考献 71
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CONTENTS
Abstract in Chinese 1
Abstract in English 3
Chapter 1 Introduction 1
1.1 Background and Significance 1
1.1.1 Background 1
1.1.2 Significance 2
1.2 Routes and Frame 2
1.2.1 Routes 2
1.2.2 Frame 3
1.3 Methods 5
1.4 Innovation points 5
Chapter 2 Theoretical Basis and Literature Review 6
2.1 Theoretical Basis 6
2.1.1 Strategic Management Connotation 6
2.1.2 Strategic Management Level 6
2.1.3 Strategic Management Process 7
2.1.4 Strategic Analysis Tool 7
2.2 Literature Review 9
2.2.1 Development Strategy 9
2.2.2 Securities Company Reviews 10
Chapter 3 The External Environment 12
3.1 The Macro Environment 12
3.1.1 The Political Environment 12
3.1.2 The Economic Environment 13
3.1.3 The Social Environment 14
3.1.4 The Technology Environment 15
3.2 Industry Environment 15
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3.2.1 The Development Process of China＇s Securities Market 15
3.2.2 The Development of China＇s Securities Market Trends 16
3.2.3 Shandong securities Industry 19
3.3 Contending Forces Analysis 21
3.3.1 Analysis of Potter＇s ＂Five Forces Model＂ 21
3.3.2 Competitor Analysis 22
3.4 External Opportunities and Threats 24
3.4.1 External Opportunities 24
3.4.2 External Threats 24
3.5 Comprehensive Evaluation of the External Environment 24
Chapter 4 The Internal Environment 27
4.1 Company Profile 27
4.2 Organizational Structure 28
4.3 Business Qualification 29
4.3.1 Business Qualification 29
4.3.2 Business Analysis 30
4.4 Human Resources 33
4.5 Operating Conditions 35
4.6 Internal Strengths and Weaknesses 37
4.6.1 Strengths 37
4.6.2 Weaknesses 37
4.7 Comprehensive Evaluation of Internal Conditions 37
Chapter 5 Business Portfolio and Strategic Choice 39
5.1 Vision and Mission 39
5.2 Strategic Positioning 39
5.2.1 Target Customer Positioning 39
5.2.2 Market Positioning 39
5.2.3 Core Competitiveness 39
5.3 Strategic Target 40
5.4 Strategic Choice 42
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Chapter 6 Strategy Implementation 44
6.1 Firm Brokerage Business 44
6.1.1 Brokerage Business Model Innovation 44
6.1.2 Concrete Stability Measures 45
6.2 Strengthen the Financing Business 46
6.2.1 Increase Market Share 46
6.2.2 New Business Department 47
6.3 To Explore Innovative Business 52
6.3.1 Business Model Innovation 52
6.3.2 The new Business Development 54
6.3.3 Specific Business Development 55
6.4 Promote Asset Management 56
Chapter 7 Implementation Security 57
7.1 Enhance Cultural Soft Power 57
7.1.1 ＂Respect culture＂ 57
7.1.2 Concrete Cultural Construction Measures 59
7.2 Establish a Complete System of Human Resources 60
7.2.1 Actively expand recruitment team 60
7.2.2 Strengthen the Training 61
7.2.3 Reasonable Evaluation and Sufficient Incentive 62
7.3 Information Network Platform 66
7.4 Comprehensive Risk Control Layout 67
7.5 Consummate financial system， improve the financial efficiency 68
Chapter 8 Summarize and Prospect 69
8.1 Summarize 69
8.2 Limitations 70
8.3 Prospect 70
References 71
Acknowledgment 74
山东大学硕士学位论文
摘要
随着我国经济发展结构的调整及经济增长模式的转变，国家对经济发展的质量
要求越来越高。十八届三中全会提出完善金融市场的社会主义经济目标，此后政府
相继出版一系列文件来促进金融市场的健康发展。在这一时代背景下，深入研究证
券行业发展现状以及探讨证券市场长期良性发展的战略，对于推动我国经济发展具
有深远意义。

山东地区作为国内重要的证券行业区域市场，是GH证券业务重点布局及全力
发展的地区。该辖区所属的山东分公司是GH证券成立的第一家同时具备经纪、投
行、资产管理等业务的全牌照的综合性业务分公司，采用类事业部制的运作模式，
独立承担着辖区内投融资咨询、机构业务拓展、综合业务开发以及营业部管理等职
能。山东分公司的运营与发展是GH证券管理工作中的重中之重，为GH证券在日
后的分公司设置与管控有着重大的借鉴作用，因此，制订出符合山东分公司发展的
区域性发展战略是GH证券必不可少的责任与义务。

首先，本文从文章选题和结构框架进行了阐述。通过对国内外经典文献的梳
理和总结，列举了战略分析工具，并结合山东区域的证券行业环境，对国内外发
展战略的相关研宄和证券公司发展战略的研宄进行了综述。

其次，根据GH证券山东分公司的宏观环境和行业环境进行了外部环境分析，
采用EFE评价矩阵对外部因素进行了综合评价，得到2.95分，由此可看出GH证
券山东分公司外部环境机会大于威胁；另外，结合GH证券山东分公司的内部环境
状况，如企业发展历程、企业文化、组织架构等各因素，运用IFE评价矩阵进行了
内部因素综合评价，分数为2.92，由此可以看出GH证券山东分公司内部发展优势
大于劣势。

然后，本文运用GE矩阵对GH证券山东分公司业务单元的行业吸引力和业务
单元竞争力进行了分析，并得出以下结论：GH证券山东分公司的经纪业务拓展较
稳定，后续发展中要稳固经纪业务的核心地位；融资融券可以从提升市场占有率与
开拓新市场两个方面进行强化；对于新兴业务，GH证券山东分公司要进行业务甄
选，积极发展市场潜力好的业务，放弃市场发展缓慢的业务。同时，GH证券山东山东大学硕士学位论文
分公司应通过创新营销方式与提升管理效率提升创新业务的创收水平。

外，结合GH证券山东分公司内外部因素综合评价结果，进行了战略定位分
析和战略选择，根据SWOT分析结论：本文认为GH证券在山东区域应选取增长型
的发展战略。

最后，本文从文化建设、人力资源建设、信息系统建设以及全面风险管控四个
方面提出GH证券山东区域业务发展的保障措施，并阐述了研究局限性和研究展望，
以期对证券行业发展提供战略研究借鉴与指导意义。

关键字：证券市场、证券公司、发展战略
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