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摘要
太阳能是未来能源结构中的重要组成部分。本世纪以来，随着光伏技术的日渐成熟
和世界光伏市场的蓬勃发展，我国光伏企业进入了快速成长期。然而，欧美“双反”的
贸易保护措施使“两头在外”又缺乏核心技术的我国光伏产业遭受到一次近乎致命的冲
击。现阶段，尽快找到度过危机的有效策略关系到我国光伏企业的生存与发展。与此同
时，越来越多的光伏企业迫于当前危机引发的研发市场和产品市场的双重压力，进行了
纵向研发合作，其策略特征以及所获取的参与竞争的有利条件，对我国光伏企业在危机
中提升技术水平和市场竞争优势有重要参考价值。
本文运用产业组织理论和博弈论等分析工具，结合案例对我国光伏企业纵向研发合
作进行了深入地分析。分别从技术壁垒、规模经济和市场集中度三个维度分析了我国光
伏产业上、中、下游的市场结构，从合作动机、影响因素及策略三个视野分析了我国光
伏企业纵向研发合作的行为特征，并在此基础上，对上、中游和中、下游企业的纵向研
发合作进行博弈分析，结合均衡结果辨析出其行为特征给企业带来的利益整合和矛盾冲
突。研究认为现阶段我国光伏企业在纵向研发合作过程中把纵向工艺创新与差别供货和
差别定价的产品市场策略有机地结合起来的方式，可形成互惠互利的合作机制，有助于
企业有效应对当前市场的创新和交易风险，并获取稳定利润。这种合作机制不仅能降低
交易风险、提高创新效率，即对上、中游企业来说，降低了原材料研发的高投入和人力、
设备资产专用所带来的研发和交易风险，对中、下游企业来说，降低了新工艺太阳电池
量产过程中的交易风险。而且能通过降低中间产品成本，提高合作成员企业的净利润和
产品需求量。研究还认为我国光伏企业在纵向研发合作过程中，对合作组织规模的分歧
最大。应注重合作目标一致性，采用符合量产规律的供货与符合学习曲线的定价的组合
策略，只有这样，方能减小合作中讨价还价的交易成本，提升纵向研发合作的效能。
最后，本文还指出，我国光伏企业应从长远发展的视角来关注合作中面临的风险和
挑战。
关键词：纵向研发合作；SCP；光伏企业；博弈分析